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宁波世茂能源股份有限公司募集资金管理制度总结

第一章 总则

• 目的与依据：规范募集资金管理，保护投资者权益，依据相关法律法规和公司章程制定制度。
• 募集资金范围：包括公开发行证券及非公开发行股票所募资金，不包括股权激励计划的资金。
• 内部控制要求：董事会建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，并报备上交所。
• 保荐机构职责：保荐机构对募集资金管理履行持续督导职责，发现问题需及时报告。

第二章 募集资金存储

• 原则与管理：募集资金实行专户存储，未获董事会批准不得使用专户。
• 三方监管协议：需与保荐机构和商业银行签订监管协议，明确对账、信息披露、大额支取等要求。
• 违约处理：协议终止后需重新签订，违约时保荐机构向交易所报告。

第三章 募集资金使用

第一节 使用一般规定

• 基本原则：坚持申请审批、风险控制与信息披露程序，使用计划应与发行承诺一致。
• 异常处理：项目进度异常或可行性变化时需及时披露，重大变化需论证调整后计划。
• 禁止行为：不得进行财务性投资、变相改变用途、挪用关联人利益。

第二节 特殊资金管理

• 置换自筹资金：需经审批后，在募集资金到账后6个月内完成置换。
• 闲置资金管理：
  • 现金管理：要求产品保本、流动性高，不得质押。
  • 补充流动资金：需与主营业务相关，期限不超过12个月，到期需归还专户。
• 节余资金使用：募投项目节余资金可转至其他项目或补充流动，不同金额触发不同审批层级。

第三节 超募资金使用

• 用途规划：优先补充募投缺口、投入新项目或归还贷款，补流需承诺12个月内不进行高风险投资。
• 信息披露：需董事会、股东大会审议，网络投票，出具专项报告并报交易所。

第四章 募集资金投向变更

• 变更程序：重大变更需董事会、股东大会审议，披露变更原因及新项目可行性；仅变更实施地点可仅董事会审议。
• 变更原则：应服务于主营业务，避免同业竞争及不当关联交易。
• 转让与置换：涉及对外转让需公开审议并披露，按关联交易等规则处理。

第五章 募集资金管理与监督

• 定期检查：董事会每半年度提交专项报告，会计师年审出具鉴证报告。
• 保荐机构监督：每半年度现场核查，年度提交专项核查报告，监督合规性。
• 外部审计：审计委员会或独立董事可聘请会计师事务所审核，发现问题需公告整改措施。

第六章 附则

• 适用范围：子公司或关联企业实施募投项目同样适用本制度。
• 执行与修订：未尽事宜依据章程或上位法，制度需经股东大会审议后执行。