2012年-世界发展银行全球_Do_Informal_Firms_Want_to_Formalize_and_Does_It_Help_Them_If_They_Do__2页_752kb

文档总结：Finance & PSD Impact - The Lessons from DECFP Impact Evaluations

核心内容

本研究通过实地实验分析了斯里兰卡非正式企业对正式化的潜在需求及其后果。研究探讨了非正式企业是否愿意正式化，以及正式化对其经营表现的影响。研究团队包括Suresh de Mel、David McKenzie和Christopher Woodruff，他们通过实验设计来评估正式化对企业利润、与金融和政府的关系等方面的影响。

主要观点

• 非正式企业的正式化意愿：大多数非正式企业并不积极寻求正式化，即使在提供信息和经济激励的情况下，也仅有不到一半的企业选择正式化。这表明企业主可能理性地权衡了正式化的成本与收益。
• 激励措施的效果：当企业提供经济激励（如现金补贴）时，正式化率显著上升。例如，当提供10,000 LKR或20,000 LKR的补贴时，约17-22%的符合条件企业选择正式化；而提供40,000 LKR时，有48%的企业选择正式化。
• 正式化的影响：研究发现，正式化对整体企业利润提升效果有限，只有少数企业实现了显著的利润增长。然而，正式化企业更有可能使用收据簿和进行广告宣传，同时感受到其业务的合法性提升，并对地方政府产生更高的信任感。
• 正式化与金融/政府关系：研究未发现正式化对企业与金融部门（如贷款、银行账户）或政府（如电力连接、政府合同）的关系有显著影响。
• 行政障碍的影响：注册过程中的官僚主义对正式化意愿有影响，例如在注册流程更简便的科伦坡，企业对激励的响应率高于在注册流程更复杂的坎迪。

关键信息

• 实验设计：研究团队在斯里兰卡选取了1至14名员工的非正式企业样本，将其分为四个处理组和一个对照组。处理组分别获得关于税务注册的信息和不同金额的经济激励。
• 结果分析：
  • 正式化对大多数企业利润无明显提升。
  • 少数企业经历了显著的利润增长，但这些变化是真实的，而非测量误差。
  • 正式化并未显著改善企业与金融或政府的关系。
  • 正式化提升了企业的合法感和对地方政府的信任。
• 政策启示：
  • 大多数非正式企业理性地避免正式化，因为其收益有限。
  • 适度提高正式化的净收益可以显著提升正式化率。
  • 简化注册流程可能在鼓励更多企业进入市场（扩展边际）或对其他企业产生间接影响（溢出效应）方面具有潜在价值。
  • 未来研究应进一步探讨正式化对市场扩展和企业间竞争的影响。

未来研究方向

• 扩展边际效应：需要进一步研究简化注册流程是否能促进更多企业进入市场。
• 溢出效应：还需评估正式化是否会对其他企业产生间接的积极影响。
• 长期影响：研究团队建议未来研究应关注正式化对企业发展和市场结构的长期影响。

参考资料

• Suresh de Mel, David McKenzie and Christopher Woodruff, "The demand for, and consequences of, formalization among informal firms in Sri Lanka", World Bank Policy Research Working Paper no. 5991.
• 近期影响报告可访问：http://econ.worldbank.org/programs/finance/impact