2018年证监会发布之法规汇编（201805）-196页_4mb

2018年证监会发布法规汇编总结

核心内容概述

2018年，中国证监会发布了一系列重要法规和管理办法，涵盖上市公司国有股权管理、失信惩戒机制、农业产业化龙头企业管理、证券基金经营机构境外业务监管、廉洁从业规范等多个领域。这些法规旨在规范市场行为，防范风险，维护市场秩序，促进资本市场健康发展。

主要法规及观点

1. 《上市公司国有股权监督管理办法》

• 发布机构：国务院国资委、财政部、证监会
• 实施时间：2018年7月1日
• 主要内容：
  • 规范国有股权变动行为，包括转让、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、发行可交换公司债券、受让股份、吸收合并、发行证券、资产重组等。
  • 明确国有股东的定义，要求其证券账户标注“SS”。
  • 强调国有股权变动应坚持公开、公平、公正原则，符合国家产业政策和国有经济布局结构调整方向。
  • 规范信息披露、定价机制、审批流程及法律责任。
• 关键信息：
  • 国有股东应确保股份权属清晰，不得设定指向性条款。
  • 重要变动需经国资委或国家出资企业审批，需提交可行性研究报告、财务顾问尽职调查报告等文件。
  • 信息披露前应严格保密，违规者需依法追责。
  • 对于涉及外资的国有股权变动，需符合外商投资目录和安全审查要求。

2. 《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》

• 发布机构：证监会
• 实施时间：2018年5月18日
• 主要内容：
  • 对逾期未履行公开承诺或罚没款缴纳义务的上市公司相关责任主体及当事人，限制其乘坐火车高级别席位和民用航空器。
  • 明确限制名单的推送、异议复核、复核机制及移除条件。
• 关键信息：
  • 限制对象包括自然人和单位，单位的法定代表人和主要负责人亦受限。
  • 限制名单由证监会统一归集至信用信息共享平台，由铁路总公司和民航局执行。
  • 对异议和复核流程有明确规定，保障被限制人合法权益。

3. 《农业产业化国家重点龙头企业认定和运行监测管理办法》

• 发布机构：农业农村部等八部门
• 实施时间：2018年5月10日
• 主要内容：
  • 明确国家重点龙头企业的认定标准，包括主营业务、销售收入、带动农户数量、资产规模、诚信经营等。
  • 建立动态监测机制，每两年进行一次评估，实施竞争淘汰。
  • 强调企业需提交经审计的财务报告、带动农户情况说明等材料。
• 关键信息：
  • 鼓励农业企业通过互联网销售农产品，带动农户数量和比例为认定依据。
  • 对违规企业（如发生重大质量安全事故、被列为重大税收违法案件当事人等）取消其资格。
  • 鼓励科技创新、带农增收、参与乡村振兴等行为，优先支持申报。

4. 《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》

• 发布机构：证监会
• 征求意见时间：2018年5月4日至6月3日
• 主要内容：
  • 规范证券基金经营机构境外设立、收购、参股经营机构的行为，明确境外机构的业务范围、管理要求、人员资质、合规与风险控制等。
  • 强调境外机构不得从事与金融无关的业务，不得直接或间接在境内设立经营性机构。
  • 要求证券基金经营机构履行股东职责，加强内部稽核、合规审查、风险隔离等机制。
• 关键信息：
  • 境外机构应从事证券、期货、资产管理等金融业务，不得从事非金融业务。
  • 境外机构的设立、收购、参股需经证监会批准，需满足财务状况、合规制度、监管合作等条件。
  • 对未履行监管义务、存在重大风险的机构，证监会可采取警示、整改、监管谈话等措施。

5. 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》

• 发布机构：证监会
• 征求意见时间：2018年5月4日至6月3日
• 主要内容：
  • 强调证券期货经营机构及其工作人员在业务活动中应遵守廉洁从业规定，禁止输送或谋取不正当利益。
  • 明确廉洁从业的定义，要求公平竞争、合规经营、诚实守信。
  • 对违规行为设定严格的处罚措施，包括警告、罚款、限制业务活动、市场禁入等。
• 关键信息：
  • 禁止向公职人员、客户、潜在客户等输送不正当利益，包括礼金、礼品、佣金返还等。
  • 工作人员不得以不当方式谋取利益，如利用内幕信息、干扰监管工作等。
  • 廉洁从业纳入内部管理体系，定期检查、整改、追责，严重者可被终身禁入。

关键信息汇总

总结

2018年证监会发布的一系列法规，体现了对资本市场、国有资产管理及从业人员行为的全面监管。这些法规不仅强化了国有股权的合规管理，还推动了社会信用体系建设，加强了对失信行为的惩戒，同时支持农业产业化龙头企业发展，规范境外金融业务，维护市场公平与秩序。整体来看，2018年证监会通过制度建设，进一步推动了资本市场的健康发展和金融体系的稳定运行。