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第一创业证券股份有限公司2023年年度报告总结

核心内容概览

第一创业证券股份有限公司（证券代码：002797）于2024年4月发布2023年年度报告，报告全面总结了公司在过去一年的经营状况、业务发展、风险控制及未来展望。

主要观点与关键信息

一、公司概况

• 公司名称：第一创业证券股份有限公司
• 证券简称：第一创业
• 证券代码：002797
• 上市交易所：深圳证券交易所
• 注册资本：42.024亿元
• 净资本：89.44亿元
• 公司负责人：吴礼顺
• 主管会计工作负责人：王芳
• 会计机构负责人：马东军

二、财务表现

1. 合并财务数据（单位：元）

2. 母公司财务数据（单位：元）

三、业务发展情况

• 主要业务：公司是综合类证券公司，业务涵盖资产管理、固定收益、投资银行、证券经纪及信用、私募股权基金管理及另类投资、自营投资及交易等。
• 子公司业务：
  • 一创期货：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等。
  • 一创投行：投资银行业务，包括股权融资、债权融资、并购重组等。
  • 创金合信：公募基金和私募资产管理。
  • 银华基金：参股公司，从事基金管理业务。
• 分公司分布：截至2023年底，公司共有34家证券营业部，分布于广东省（13家）、浙江省（4家）、北京市（3家）、河北省（2家）、江苏省（4家）、上海市（2家）、河南省（1家）、湖北省（1家）、辽宁省（1家）、山东省（1家）、陕西省（1家）、天津市（1家）等。

四、风险与合规管理

• 风险因素：证券行业具有较强的周期性，受宏观经济、政策、市场发展等因素影响，存在业绩波动风险。公司还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、洗钱风险等。
• 风险控制体系：公司建立了完善的内部控制和风险管理体系，确保业务在合法、合规、风险可控的前提下稳健发展。

五、利润分配方案

• 2023年利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.32元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

六、行业发展趋势

• 2023年证券行业坚持稳中求进，服务实体经济和居民财富管理能力进一步提升，行业高质量发展取得良好进展。
• 资本市场继续深化改革开放，证券公司积极寻求转型发展，重点推进财富管理转型、投行业务优化、资管业务创新等。
• 2023年A股市场震荡下行，上证指数下跌3.70%，深证成指下跌13.54%，创业板指下跌19.41%。
• 行业竞争加剧，马太效应凸显，证券公司需不断提升专业能力和服务水平。

七、政策影响

• 2023年政策：
  • 《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及配套规则实施，推动资本市场双向开放。
  • 全面实行股票发行注册制，为资本市场提供制度支撑。
  • 北交所改革启动，公司积极布局北交所业务。
  • 《公募基金行业费率改革工作方案》落地，降低基金费率。
  • 《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定》公开征求意见，推动费率改革第二阶段。
  • 《证券经纪业务管理办法》等法规发布，规范市场行为，强化监管。

八、公司荣誉与成就

• 公司及子公司获得多项荣誉，包括全国银行间同业拆借中心“年度市场影响力机构”、“市场创新业务机构”、“最受市场欢迎的利率债做市商”等。
• 获得“2023年上市公司ESG最佳实践案例”、“2023年上市公司董事会最佳实践案例”等，体现公司在ESG和公司治理方面的卓越表现。

九、组织架构与管理

• 公司严格遵循《公司法》《证券法》等相关法律法规，建立了健全的法人治理结构，设有股东大会、董事会、监事会和经营管理层。
• 公司通过调整组织架构和业务流程，优化协同和交叉销售机制，提升组织效率和协同效能。

业务资格与子公司信息

1. 公司主要业务资格

• 资产管理业务：拥有受托投资管理、定向资产管理、集合资产管理等资质。
• 固定收益业务：包括全国银行间同业拆借市场成员、利率互换交易权限、记账式国债承销团乙类成员等。
• 证券经纪及信用业务：包括网上证券委托、融资融券、港股通业务等。
• 自营投资及交易业务：包括证券自营业务、股票期权交易参与人、新三板做市等。
• 其他：包括深交所会员、上交所会员、中国证券业协会会员等。

2. 子公司及参股公司

3. 分支机构

• 截至2023年底，公司共有59家分支机构，包括25家分公司和34家证券营业部，覆盖多个城市。

总结

第一创业证券股份有限公司在2023年持续推进业务发展和合规管理，积极应对证券行业的周期性波动风险。公司业务覆盖广泛，包括资产管理、固定收益、投资银行、证券经纪及信用等，并通过子公司和参股公司进一步拓展业务范围。公司在2023年获得了多项荣誉，展现了其在行业中的竞争力和影响力。未来，公司将继续坚持战略定力，深化综合金融服务，提升核心竞争力，为实现高质量发展而努力。