2016-04-28-深交所-融捷股份_2016年第一季度报告全文_30页_503kb

融捷股份2016年第一季度报告总结

核心内容概述

融捷股份有限公司2016年第一季度报告揭示了公司在2016年第一季度的财务表现、股东结构变化、重要事项进展及经营业绩预测。整体来看，公司实现了扭亏为盈，主要得益于锂电设备业务增长、锂电池系统业务部分投产及财务费用减少。

主要财务数据及股东变化

财务指标变化

股东持股情况

• 前10名股东：共计24,403名普通股股东，其中融捷投资控股集团有限公司持股23.65%，为最大股东。
• 持股5%以上股东：
  • 柯荣卿：持股7.43%，其中710万股已质押，620万股已减持。
  • 其他股东：包括中央汇金资产管理有限责任公司、黄培荣、丰和价值证券投资基金、黄小敏等，均未进行质押或冻结。
• 股东关联关系：融捷投资控股集团有限公司与张长虹为一致行动人，其他股东无明确关联关系。

重要事项进展

1. 撤销退市风险警示

• 公司于2016年2月5日撤销退市风险警示。
• 原因：2015年度审计报告显示公司扭亏为盈，符合深交所相关规则。

2. 2015年度权益分派实施

• 公司以10股转增5股，总股本由173,103,469股增至259,655,203股。
• 新增无限售流通股于2016年3月23日上市流通。

3. 重大资产重组业绩承诺延后

• 因政策变化、自然灾害等不可抗力因素，融达锂业未满承诺期复产，业绩补偿承诺延后一年履行。
• 已与融捷投资控股集团有限公司、张长虹、柯荣卿签署《延后履行业绩补偿承诺的协议》。

4. 持股5%以上股东限售股解禁与质押

• 柯荣卿2,800,000股限售股于2016年3月11日解禁并上市流通。
• 柯荣卿通过大宗交易减持620万股，持股降至19,283,350股，占总股本7.43%。
• 柯荣卿710万股股份用于质押式回购。

5. 融达锂业矿山复产进展

• 融达锂业正积极与政府沟通，预计第二季度复产。
• 正在进行复产前的各项准备工作。

6. 芜湖天量一期项目进展

• 一期4亿Wh锂电池系统项目部分生产线已投产，尚有部分在建设中。
• 二期项目正在准备中，已完成土地出让金缴纳。

承诺事项履行情况

• 股改承诺：无具体内容披露。
• 收购承诺：保证公司业务、资产、财务、人员、机构独立性，避免同业竞争。
• 资产重组承诺：融捷投资及张长虹承诺2016年度、2017年度净利润不低于220.35万元、5,012.80万元；柯荣卿等承诺2018年度净利润不低于4969.73万元。
• 股份限售承诺：部分股东限售股份已解禁，其他股东仍处于限售期内。
• 分红承诺：公司承诺未来三年（2015-2017）以现金方式累计分配的利润不少于年均可分配利润的30%。
• 股份减持承诺：公司董监高及控股股东承诺在特定时间内不减持股份。

2016年1-6月经营业绩预测

• 预计2016年1-6月净利润为100万元至500万元，与上年同期相比扭亏为盈。
• 业绩变动原因：
  • 锂电设备业务大幅增长；
  • 锂电池系统业务部分投产；
  • 贸易类业务贡献业绩；
  • 上年完成非公开发行股票项目，提前偿还银行借款和财务资助，财务费用减少。

财务报表摘要

合并资产负债表（2016年3月31日）

• 资产总计：967,742,815.04元，较上年度末增长4.09%。
• 流动资产合计：335,343,274.88元，略有增加。
• 非流动资产合计：632,399,540.16元，较上年度末增长162.37%。
• 负债总计：197,983,187.44元，较上年度末增长20.43%。
• 所有者权益合计：769,759,627.60元，较上年度末增长0.54%。

母公司资产负债表（2016年3月31日）

• 资产总计：981,257,622.81元，较上年度末略有下降。
• 负债总计：38,280,007.57元，较上年度末略有下降。
• 所有者权益合计：943,002,615.24元，较上年度末略有增长。

其他重要信息

• 非经常性损益：本期非经常性损益合计为-4,672.59元，无重大项目。
• 违规担保与资金占用：公司无违规对外担保及控股股东非经营性占用资金。
• 调研活动：公司于2016年1月至3月期间接待了多家机构调研。

总结

2016年第一季度，融捷股份实现扭亏为盈，主要得益于锂电设备业务增长、锂电池系统业务部分投产及财务费用减少。公司股东结构稳定，融捷投资控股集团有限公司为最大股东，柯荣卿减持后仍为重要股东。重要事项包括撤销退市风险警示、权益分派实施、重大资产重组承诺延后、限售股解禁及芜湖天量一期项目进展。公司承诺事项正在履行，未出现超期未履行情况。未来经营业绩预计持续向好，公司财务状况稳健，无重大风险事项。