2024-04-26-上交所科创板-东吴证券股份有限公司关于昆山龙腾光电股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书_6页_462kb

保荐总结报告书：昆山龙腾光电科创板上市

一、持续督导情况

• 保荐机构：东吴证券股份有限公司，持续督导期为2020年8月17日至2023年12月31日。
• 遵循法规：依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板股票上市规则》等规定开展工作。

二、主要工作内容

• 尽职推荐阶段：
  • 进行尽职调查，编制并提交申请文件，配合交易所及证监会审核注册。
  • 督导公司完善公司治理、关联方交易、信息披露及内部控制等制度。
• 持续督导阶段：
  • 审阅披露文件，监督承诺履行、募集资金使用及公司规范运作。
  • 对公司及相关人员遵守法律法规情况进行监督，确保信息披露及时准确。
  • 实施现场检查，评估关联担保等情况，并发表专业意见。

三、重大事项与评价

• 重大事项：期间无保荐代表人变更、无监管措施。
• 公司配合度高：积极提供文件并沟通，确保保荐工作顺利进行。
• 服务机构合作良好：律所、会计师等按规范履行职责，配合保荐机构工作。

四、结论性意见

• 信息披露合规：发行人信息披露真实、准确、完整、及时，无虚假陈述或重大遗漏。
• 募集资金使用合规：募集资金存放与使用符合规定，无违规情况。

报告表明东吴证券履行了全面的保荐职责，公司运营与信息披露符合监管要求。