20201214-爱建证券-ETF周报_证券类基金周跌幅大但份额增加靠前_9页_778kb

爱建证券有限责任公司ETF研究报告总结

核心内容概览

本报告为爱建证券研究所分析师陈曼妹于2020年12月14日发布的证券类基金周报，主要分析了ETF市场整体表现、各类型ETF的规模与份额变化，以及相关的风险提示。

主要观点

• 本周证券类基金整体表现不佳，周跌幅较大。
• ETF市场整体规模有所波动，不同类别ETF表现差异明显。
• 部分ETF份额增长显著，而另一些ETF份额减少较多。
• 货币型ETF规模有所增长，但部分份额变动较大。
• 债券型ETF规模减少，但部分债券ETF份额增加。
• 跨境型ETF规模略有下降，部分跨境ETF份额增加。
• 商品型ETF规模下降，部分商品ETF份额增加。

关键信息

ETF市场概况

• 截至2020年12月11日，全市场共373只ETF，其中365只已上市。
• ETF类型分布：股票型（不含跨境型）284只，货币型27只，债券型18只，跨境型30只，商品型14只。

新成立与终止上市ETF

• 本周新成立的ETF有5只，分别为：天弘中证银行ETF、博时新能源汽车ETF、银华中证农业主题ETF、富国中证农业主题ETF、华泰柏瑞中证光伏产业ETF。
• 终止上市的ETF有2只，分别为：广发中证全指工业ETF、中信建投北京50ETF。

股票型ETF

• 总规模7,066.14亿，相比上周减少3.09%。
• 份额增加的ETF有75只，减少的有131只。
• 份额增加前十：证券ETF、券商ETF、科创50、证券基金、银行ETF、300ETF、红利ETF、科创板50、AI智能、300ETF。
• 份额减少前十：创新药、军工ETF、创业板TH、国寿300、新汽车、央企ETF、芯片ETF、科技ETF、创业板、创业板50。

货币型ETF

• 总规模2,830.26亿，相比上周增加1.84%。
• 规模前三的货币型ETF分别为华宝添益（1,490.31亿）、银华日利（1,041.12亿）、建信添益（201.47亿）。
• 七日年化收益率前三分别为银华日利（2.4920%）、建信添益（2.4720%）、华宝添益（2.2010%）。

债券型ETF

• 总规模192.60亿，相比上周减少2.47%。
• 份额增加的债券ETF有：活跃国债、十年国债、国债ETF。
• 份额减少的债券ETF有：粤债ETF、上证转债、短融ETF、城投ETF、转债ETF、长三角债。

跨境型ETF

• 总规模355.36亿，相比上周减少0.38%。
• 份额增加的ETF有：恒生ETF、香港证券、纳指ETF（513100.SH）、中概互联、纳指ETF（159941.SZ）、恒生通。
• 份额减少的ETF有：日经225、湾创ETF、恒指ETF、标普500、H股50ETF、德国30、新经济、纳斯达克。

商品型ETF

• 总规模236.77亿，相比上周减少3.21%。
• 份额增加的商品ETF有：能源化工、豆粕ETF、工银黄金、黄金基金（159812.SZ）、中银黄金。
• 份额减少的商品ETF有：上海金、黄金基金（518800.SH）、金ETF、博时黄金、有色期货、黄金ETF（518880.SH）、黄金ETF（159934.SZ）。

风险提示

• 市场波动风险
• 高位ETF回调风险

投资评级说明

• 公司评级：

  • 强烈推荐：预期未来6个月内，个股相对大盘涨幅15%以上
  • 推荐：预期未来6个月内，个股相对大盘涨幅5%~15%
  • 中性：预期未来6个月内，个股相对大盘变动在±5%以内
  • 回避：预期未来6个月内，个股相对大盘跌幅5%以上

• 行业评级：

  • 强于大市：相对强于市场基准指数收益率5%以上
  • 同步大市：相对于市场基准指数收益率在±5%之间波动
  • 弱于大市：相对弱于市场基准指数收益率5%以下

重要免责声明

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