2016-04-28-上交所-西南证券2016年第一季度报告_20页_393kb

西南证券股份有限公司2016年第一季度报告总结

核心内容概览

本报告披露了西南证券股份有限公司2016年第一季度的财务数据、股东变化、重要事项及附录信息。报告内容表明，公司整体经营情况出现显著下滑，主要财务指标同比大幅下降，同时涉及股东增持、业务资格获批、债券发行与兑付等重要事项。

主要财务数据

资产负债表关键变动

• 总资产：72,605,521,344.30元，较上年度末增长1.19%。
• 归属于上市公司股东的净资产：18,070,329,252.08元，较上年度末下降4.98%。
• 股东总数：171,581户。
• 前十大股东：
  • 重庆渝富资产经营管理集团有限公司：持股1,523,443,610股，占26.99%。
  • 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司：持股400,500,000股，占7.09%。
  • 中国建银投资有限责任公司：持股328,427,012股，占5.82%。
  • 重庆市城市建设投资(集团)有限公司：持股305,400,000股，占5.41%。
  • 重庆高速公路集团有限公司：持股300,000,000股，占5.31%。
  • 东吴证券股份有限公司：持股138,595,658股，占2.46%。
  • 重庆市水务资产经营有限公司：持股100,000,000股，占1.77%。
  • 重庆国际信托股份有限公司：持股88,738,868股，占1.57%。
  • 中国证券金融股份有限公司：持股71,425,067股，占1.27%。
  • 中央汇金资产管理有限责任公司：持股62,392,600股，占1.11%。

利润表关键变动

• 营业收入：727,324,057.35元，较上年同期下降63.98%。
• 归属于上市公司股东的净利润：343,819,480.65元，较上年同期下降64.38%。
• 扣除非经常性损益的净利润：342,725,145.95元，较上年同期下降64.49%。
• 基本每股收益：0.06元，较上年同期下降64.71%。
• 非经常性损益项目：
  • 非流动资产处置损益：19,350.66元。
  • 政府补助：1,575,670.00元。
  • 其他营业外收入和支出：-39,801.49元。
  • 少数股东权益影响额：-88,725.28元。
  • 所得税影响额：-372,159.19元。
  • 合计非经常性损益：1,094,334.70元。

重要事项

3.1 财务报表项目重大变动

• 结算备付金：下降49.02%，因经纪业务规模减少。
• 买入返售金融资产：增长96.79%，因逆回购业务规模增加。
• 应收款项：下降42.47%，因应收证券清算款减少。
• 可供出售金融资产：增长34.25%，因购买理财产品增加。
• 递延所得税资产：增长92.24%，因可抵扣暂时性差异增加。
• 应付短期融资款：增长284.62%，因发行短期公司债。
• 拆入资金：下降100%，因归还转融通融入资金。
• 衍生金融负债：下降47.04%，因利率互换和权益互换业务受市场影响。
• 应付职工薪酬：下降52.86%，因发放职工薪酬。
• 应交税费：下降42.45%，因缴纳税金。
• 应付股利：增长1450.93%，因实施2015年度利润分配方案，股利尚未支付。
• 其他综合收益：下降190.39%，因市场行情变化影响。

3.2 业务资格与债券相关事宜

• 上市公司股权激励行权融资业务试点：2016年4月获得深圳证券交易所批准。
• 短期公司债券发行：
  • 2016年1月发行45亿元短期公司债。
  • 2016年4月发行30亿元短期公司债。
• 债券兑付和摘牌：
  • 2016年1月完成2015年第一期次级债券兑付。
  • 2016年4月完成第一期短期公司债（90天期）兑付。
• 债券跟踪评级：维持公司主体长期信用等级为AAA，评级展望稳定。

3.3 股东增持与承诺履行

• 重庆渝富集团：直接持有1,523,443,610股，占26.99%；通过专项资产管理计划增持61,018,282股，占1.08%，增持金额4.82亿元。
• 重庆城投集团：直接持有305,400,000股，占5.41%；通过专项资产管理计划增持16,834,524股，占0.3%，增持金额约1.27亿元。
• 限售期承诺：公司2013年非公开发行股票的限售期承诺正常履行，未发生交易或转让。

3.4 董事变动

• 崔坚：辞去董事长、董事等职务。
• 廖庆轩：增补为董事，后选举为董事长。

附录信息

合并资产负债表

• 总资产：72,605,521,344.30元。
• 负债总计：53,921,111,361.75元。
• 所有者权益总计：18,684,409,982.55元。

母公司资产负债表

• 总资产：63,977,241,057.44元。
• 负债总计：46,327,543,974.69元。
• 所有者权益总计：17,649,697,082.75元。

合并利润表

• 净利润：369,937,504.27元。
• 归属于母公司净利润：343,819,480.65元。
• 综合收益总额：-80,693,680.18元。

母公司利润表

• 净利润：445,077,863.09元。
• 综合收益总额：-144,313,173.02元。

合并现金流量表

• 经营活动产生的现金流量净额：-1,655,581,467.88元。
• 投资活动产生的现金流量净额：-3,574,656,932.45元。
• 筹资活动产生的现金流量净额：3,595,850,329.66元。
• 现金及现金等价物净增加额：-1,637,524,396.49元。

母公司现金流量表

• 经营活动产生的现金流量净额：-314,287,000.22元。
• 投资活动产生的现金流量净额：-3,835,295,560.05元。
• 筹资活动产生的现金流量净额：未列明。
• 现金及现金等价物净增加额：未列明。

总结

西南证券2016年第一季度财务表现整体下滑，主要由于市场行情影响导致营业收入和净利润大幅下降。同时，公司通过专项资产管理计划增持股份，显示大股东对公司未来发展的信心。此外，公司获得上市公司股权激励行权融资业务试点资格，完成多期短期公司债发行与兑付，并维持良好的信用评级。在股东变动和董事情况方面，公司也进行了相应的调整和增补，以确保治理结构稳定。整体来看，公司正在积极应对市场变化，通过调整投资策略和业务结构，以期实现更好的业绩表现。