2022-03-30-上交所-天风证券股份有限公司2021年年度报告_232页_3mb

天风证券2021年度报告总结

核心内容概览

天风证券股份有限公司（股票代码：601162）于2021年发布了年度报告，展示了公司在该年度的财务表现、业务资格、组织架构及重要事项。

主要观点与关键信息

利润分配预案

• 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.06元（含税），共计派发51,776,735.24元。
• 2021年现金分红（包括中期已分配）占合并报表归属于母公司股东净利润的16.22%。
• 公司2021年采用集中竞价方式回购股份金额为141,058,204.00元，占净利润的24.06%。
• 综合现金分红比例为40.28%。

公司基本信息

• 公司注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼。
• 公司办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼。
• 公司法定代表人：余磊，总经理：王琳晶。

股本与净资本

• 2021年12月31日总股本为8,665,757,464股，扣除回购专户股份后为8,629,455,874股。
• 2021年净资本为16,824,701,772.85元，较上年度增长显著。

业务资格

• 公司拥有广泛的业务资格，包括但不限于证券经纪、资产管理、融资融券、股票期权、债券质押式回购、港股通等。
• 拥有进入全国银行间同业拆借市场、经营外汇业务许可证、受托管理保险资金等资格。

分公司与营业部

• 截至2021年12月31日，公司共设立95家证券营业部及26家分公司，覆盖全国多个省市。

财务数据

• 营业收入：4,405,719,313.76元，同比增长1.06%。
• 归属于母公司股东的净利润：586,354,789.34元，同比增长28.91%。
• 扣除非经常性损益的净利润：515,533,443.61元，同比增长27.19%。
• 经营活动产生的现金流量净额：5,244,841,534.51元，显著增长。
• 资产总额：96,559,066,140.19元，同比增长18.62%。
• 负债总额：70,736,368,393.43元，同比增长19.56%。
• 归属于母公司股东的权益：25,122,071,437.44元，同比增长43.88%。
• 所有者权益总额：25,822,697,746.76元，同比增长16.09%。

风险控制指标

• 风险覆盖率：178.18%，高于行业平均水平。
• 资本杠杆率：14.91%，较上年度有所提升。
• 流动性覆盖率：316.43%，显著增强。
• 净资本/净资产：68.47%，较上年度提升。
• 净资本/负债：29.12%，较上年度提升。
• 净资产/负债：42.53%，较上年度提升。
• 自营非权益类证券及证券衍生品/净资本：198.32%，显示公司自营业务的扩展。

非经常性损益

• 非经常性损益总额为70,821,345.73元，主要来源于政府补助及其他非经常性项目。

重要事项与风险提示

重要提示

• 公司董事会、监事会及高管承诺报告内容真实、准确、完整。
• 大信会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。
• 公司无被控股股东非经营性占用资金的情况，也无违反规定决策程序对外提供担保。

风险提示

• 报告期内公司未发生重大风险事项。
• 公司已披露可能面临的风险，包括全面风险管理、合规风控、信息技术投入等。

财务数据对比

2021年分季度财务数据

• 第一季度：营业收入676,614,812.41元，净利润88,958,936.51元。
• 第二季度：营业收入950,746,910.88元，净利润240,829,492.11元。
• 第三季度：营业收入1,290,148,002.51元，净利润304,888,415.03元。
• 第四季度：营业收入1,488,209,587.96元，净利润-48,322,054.31元。

2021年主要财务指标

• 基本每股收益：0.07元，同比持平。
• 稀释每股收益：0.07元，同比持平。
• 扣除非经常性损益后的基本每股收益：0.06元，同比持平。
• 加权平均净资产收益率：2.56%，较上年度略有下降。
• 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率：2.25%，较上年度略有下降。

公司治理与合规

• 公司治理结构符合《公司法》《证券法》等相关法律法规。
• 董事会下设风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会、发展战略委员会。
• 公司已通过上海证券交易所的上市审核，且有中信证券作为保荐机构进行持续督导。

采用公允价值计量的项目

• 交易性金融资产：期末余额为34,298,044,657.16元，较期初增长23.35%。
• 其他权益工具投资：期末余额为2,484,893,276.63元，较期初下降24.23%。
• 其他债权投资：期末余额为1,556,744,690.18元，较期初增长6.03%。
• 衍生金融工具：期末余额为56,000,058.37元，较期初增长61.39%。
• 交易性金融负债：期末余额为552,556,560.00元，较期初增长526.435%。
• 公允价值变动对利润的影响：2,263,452,362.79元。

其他重要财务数据

• 货币资金：期末余额为18,033,051,475.73元，较期初增长23.32%。
• 结算备付金：期末余额为3,014,644,106.03元，较期初增长44.06%。
• 拆出资金：期末余额为1,000,460,222.21元，较期初增长66.63%。
• 融出资金：期末余额为4,936,488,707.37元，较期初下降12.12%。
• 应收款项：期末余额为2,624,388,254.94元，较期初增长88.09%。
• 交易性金融资产：期末余额为34,298,044,657.16元，较期初增长23.35%。
• 长期股权投资：期末余额为4,880,896,164.86元，较期初增长7.97%。
• 投资性房地产：期末余额为429,467,110.23元，较期初增长185.63%。
• 固定资产：期末余额为704,140,574.95元，较期初增长503.23%。
• 无形资产：期末余额为361,932,211.03元，较期初下降36.87%。
• 商誉：期末余额为51,424,882.46元，较期初下降22.83%。

总结

天风证券在2021年展现了良好的财务表现和稳健的业务发展，通过合理的利润分配和有效的风险管理，公司实现了净资本和资产总额的显著增长。同时，公司业务资格广泛，覆盖多个领域，且公司治理结构规范，具备良好的合规性和风险控制能力。