EBA欧洲银行-Amended-Recommendation-on-equivalence_RO_7页_228kb

Sumar Recomandări de modificare a Recomandărilor EBA/REC/2015/01 privind echivalenta regimurilor de confidentialitate

1. Corectitudine și obiectiv

Aceste recomandări sunt emise în temeiul articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 și vizează modificarea Recomandărilor EBA/REC/2015/01 privind echivalenta regimurilor de confidențialitate. Obiectivul principal este de a actualiza și de a clarifica cerințele privind protecția informațiilor confidențiale, în special pentru instituțiile financiare și autoritățile competente din diferite state membre.

2. Obligații de conformare și raportare

• Conformitatea – Autoritățile competente și instituțiile financiare sunt obligate să se conformeze recomandărilor, fie prin integrarea lor în practicile interne, fie prin modificarea cadrului legislativ sau a procedurilor de supraveghere.
• Notificarea conformității – Autoritățile competente trebuie să notifice European Banking Authority (EBA) până la 08/10/2018 dacă s-au conformat, intenționează să se conformeze sau dacă nu se conformează, indicând motivele. În lipsa notificării, EBA va considera că nu s-a fost respectată conformitatea.
• Formularul de notificare – Notificările se trimit prin intermediul formularului disponibil pe site-ul EBA, la adresa compliance@eba.europa.eu, cu mențiunea „EBA/REC/2018/01”.
• Publicarea notificărilor – Notificările vor fi publicate pe site-ul EBA.

3. Destinatari

Recomandările se adresează autorităților competente, definite în articolul 4 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010.

4. Data aplicării

Recomandările se aplică începând de la data de 01.01.2019 (data specificată în document ca „zz.XX.XXX”).

5. Modificări la Recomandările EBA/REC/2015/01

5.1. Guernsey

• Principiul 1: Noțiunea de informații confidențiale – Articolul 43 din Legea privind supravegherea bancară.
• Principiul 2: Cerințe privind secretul profesional – Articolul 43 din Legea privind supravegherea bancară.
• Principiul 3: Restrictii privind utilizarea informațiilor confidențiale – Secțiunea 2(2) și 2(3) din Legea privind protecția investitorilor.
• Principiul 4: Restrictii privind divulgarea informațiilor confidențiale – Secțiunea 21 din Legea privind protecția investitorilor.
• Informații suplimentare vizate – Articolele 44 și 45 din Legea privind supravegherea bancară.
• Evaluare generală – Echivalent.

5.2. Republica Orientală Uruguay

• Principiul 1: Noțiunea de informații confidențiale – Articolele 8, 9, 10, 11 din Legea 18.381 și Punctele 1, 2 și 3 din Hotărârea D-46-2016.
• Principiul 2: Cerințe privind secretul profesional – Articolele 20 și 21 din Carta organica a Băncii Centrale din Uruguay, precum și articolele 163 și 302 din Codul penal.
• Principiul 3: Restrictii privind utilizarea informațiilor confidențiale – Articolele 34 și 35 din Carta Băncii Centrale din Uruguay, articolele 14–27 din Legea 18.401 și articolele 5–8 din Legea 17.835.
• Principiul 4: Restrictii privind divulgarea informațiilor confidențiale – Articolul 190 alineatul (3) din Codul de procedură civilă, articolele 120 și 197 din Constituția Uruguayană, articolele 20–23 din Legea 16.698, articolele 9–10 din Legea 13.381 și articolul 1 din Regulamentul Consiliului director.
• Informații suplimentare vizate – Articolul 21 din Carta Băncii Centrale din Uruguay și articolele 163 și 302 din Codul penal.
• Evaluare generală – Echivalent.

5.3. Republica Coreea

• Principiul 1: Noțiunea de informații confidențiale – Articolul 42 din Legea Băncii Coreei.
• Principiul 2: Cerințe privind secretul profesional – Articolul 9 din Legea privind informațiile oficiale și divulgarea informațiilor, precum și articolul 34 din Legea statisticilor.
• Principiul 3: Restrictii privind utilizarea informațiilor confidențiale – Articolele 1, 28, 42, 56–59, 64–65, 68–69, 81 din Legea Băncii Coreei.
• Principiul 4: Restrictii privind divulgarea informațiilor confidențiale – Articolul 94 din Legea Băncii Coreei și articolul 20 din Legea privind tranzacțiile valutare.
• Informații suplimentare vizate – Articolul 104 din Legea Băncii Coreei, articolul 127 din Legea penală și articolele 4 și 6 din Legea cu privire la tranzacțiile.
• Evaluare generală – Echivalent.

6. Concluzii

Aceste recomandări actualizează și clarifică cerințele privind echivalenta regimurilor de confidențialitate în cadrul Sistemului European de Supraveghere Financiară. Ele impun autorităților competente și instituțiilor financiare să se conformeze prin integrarea în practicile lor interne sau prin modificarea legislației. Notificarea conformității este esențială, iar lipsa acesteia va fi interpretată ca neconformitate. Documentul conține detalii specifice privind legea fiecărui stat membru, cu mențiunea că toate sunt considerate echivalente cu cerințele europene.