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苏州东南药业股份有限公司公开转让说明书总结

公司概况

• 公司名称：苏州东南药业股份有限公司
• 法定代表人：詹小舟
• 设立日期：有限公司于2008年5月28日设立，股份公司于2013年1月29日设立
• 注册资本：1,100万元人民币
• 住所：苏州工业园区仁爱路150号独墅湖高教区第二教学楼C316室
• 所属行业：医药制造业（C27），生物药品制造业（C2760）
• 主营业务：创新药及仿制药的研发、相关技术转让和服务，以及医药中间体的生产和销售

股东结构与持股情况

• 主要股东：詹小舟（45.00%）、詹熙（13.50%）、吉民（11.70%）三人合计持有70.20%的股份，为公司实际控制人
• 其他股东：乾鹏创投（10.00%）、李锐（9.00%）、包鸣熊（5.40%）等
• 股东性质：境内自然人、境内合伙企业、境内法人
• 股份限售情况：股份公司成立满一年后，部分股份可流通，具体流通股数见下表：

股东名称	持股数（股）	流通股数（股）
詹小舟	4,950,000	1,237,500
詹熙	1,485,000	371,250
吉民	1,287,000	321,750
乾鹏创投	1,100,000	1,100,000
李锐	990,000	247,500
包鸣熊	594,000	594,000
顾竹笑	495,000	123,750
蔡进	19,800	4,950
陈峻青	19,800	19,800
顾惠龙	19,800	4,950
詹彤	19,800	19,800
吉芷熠	19,800	19,800
合计	11,000,000	3,438,050

主要风险提示

1. 实际控制人不当控制风险

• 实际控制人詹小舟、吉民、詹小舟合计持股70.20%，能够实际支配公司行为
• 虽有“三会”议事规则、关联交易制度等治理机制，但可能影响公司治理结构

2. 技术开发风险

• 技术开发周期长、资金投入大，存在技术开发失败的风险
• 若技术成果未能转化，将对公司经营造成不利影响

3. 人才流失风险

• 公司依赖高素质的研发、技术、经营及管理人才
• 行业内高端人才紧缺，若主要技术人才流失，可能影响研发能力、技术泄露及客户流失

4. 知识产权保护风险

• 公司拥有大量专有技术和工艺诀窍，存在泄密或被他人盗用的风险

5. 非经常性损益影响经营业绩的风险

• 政府补助等非经常性净损益对净利润影响显著
• 若未来无法持续获得政府补助，将对经营业绩产生不利影响

6. 经营场所未经环境影响评价的风险

• 公司租赁的经营场所为教育用地，未进行环境影响评价
• 存在因政策变动而被要求停止经营的风险

7. 客户集中度较高的风险

• 报告期内前五大客户销售收入占比均接近100%
• 对第一大客户依赖较大，客户流失将对公司业绩造成重大影响

公司治理情况

• 三会制度：股东大会、董事会、监事会制度健全，运行良好
• 治理机制：董事会对公司治理机制及内部控制进行自我评估
• 独立性：公司独立运营，无重大资金占用或对外担保
• 一致行动协议：实际控制人詹小舟、吉民、詹小舟签署《一致行动协议书》，保证共同控制公司
• 高管变动：近两年高管变动较少，未出现重大变动

财务情况

• 主要财务数据（单位：元）：

项目	2014年6月30日	2013年12月31日	2012年12月31日
资产总计	14,556,002.33	12,940,391.57	5,643,839.51
负债总计	2,341,050.44	808,593.59	130,868.76
股东权益合计	12,214,951.89	12,131,797.98	5,512,970.75
营业收入	906,576.49	1,944,529.88	2,018,405.89
净利润	83,153.91	618,827.23	-243,590.33
扣除非经常性损益后的净利润	-384,319.29	-228,006.84	-799,217.17
毛利率	75.24%	63.60%	62.57%
净资产收益率	0.68%	9.07%	-7.20%
扣除非经常性损益后净资产收益率	-3.22%	-3.34%	-23.61%
基本每股收益	0.0076	0.0587	-0.0886
稀释每股收益	0.0076	0.0587	-0.0886
经营活动产生的现金流量净额	638,230.91	1,319,479.36	-407,532.64
每股经营活动产生的现金流量净额	0.06	0.12	-0.08

挂牌相关机构

• 主办券商：东海证券股份有限公司
• 项目小组负责人：杨旭章
• 项目组成员：刘敏、宋维平、戴颖、赵博声、蔡磊宇
• 律师事务所：上海市海华永泰律师事务所
• 负责人：颜学海
• 会计师事务所：中勤万信会计师事务所
• 资产评估机构：北京国融兴华资产评估有限责任公司

子公司情况

• 江苏东南药业有限公司

  • 注册资本：1,000万元
  • 成立日期：2014年1月21日
  • 住所：镇江市丹徒新城冷通路168号高创大楼527室
  • 法定代表人：詹小舟
  • 经营范围：药品研发、生物化学试剂、医药中间体销售等
  • 尚未开展经营活动

• 江苏东南纳米材料有限公司

  • 注册资本：1,000万元
  • 成立日期：2014年5月16日
  • 住所：淮安市金湖县八四大道西侧上湾路北侧
  • 法定代表人：詹小舟
  • 经营范围：纳米材料研发、生产、销售等
  • 尚未开展经营活动

董事、监事及高级管理人员

• 董事：7名，包括詹小舟（董事长）、吉民、詹熙、李锐、丁洪伟、顾竹笑、张为斌
• 监事：3名，包括蔡进（监事会主席）、顾惠龙（职工监事）、江燕（股东监事）
• 高级管理人员：3名，包括吉民（总经理）、李锐（副总经理、董事会秘书）、胡海燕（财务总监）

总结

苏州东南药业股份有限公司是一家专注于创新药及仿制药研发与医药中间体生产和销售的医药制造企业，其实际控制人为詹小舟、吉民、詹小舟，合计持股70.20%。公司虽已建立较为完善的公司治理结构，但仍面临实际控制人不当控制、技术开发、人才流失、知识产权保护、非经常性损益、经营场所环境影响评价及客户集中度等风险。公司财务状况总体稳健，但净利润受非经常性损益影响较大。公司设有两家全资子公司，目前尚未开展经营活动。公司治理结构清晰，高管团队稳定，挂牌相关机构已明确。