申万宏源（000166）-2019年第三季度报告全文_13页_409kb

申万宏源集团股份有限公司2019年第三季度报告总结

核心内容概述

申万宏源集团股份有限公司（证券代码：000166）在2019年第三季度报告中披露了其财务状况、股东结构、重要事项及经营情况等信息。报告指出公司在本季度实现营业收入59.37亿元，同比增长80.40%，归属于上市公司股东的净利润15.55亿元，同比增长24.82%。同时，公司总股本为250.40亿股，净资产增长显著，达到820.38亿元。

主要财务数据与指标

股东持股情况

• 总股本：25,039,944,560股
• 前十大股东：
  • 中国建银投资有限责任公司：持股26.34%，持股数量6,596,306,947股
  • 中央汇金投资有限责任公司：持股20.05%，持股数量5,020,606,527股
  • 香港中央结算(代理人)有限公司：持股10.00%，持股数量2,503,756,180股
  • 上海久事(集团)有限公司：持股4.84%，持股数量1,212,810,389股
  • 四川发展(控股)有限责任公司：持股4.49%，持股数量1,124,543,633股
  • 中国光大集团股份公司：持股3.99%，持股数量999,000,000股
  • 中国证券金融股份有限公司：持股2.54%，持股数量635,215,426股
  • 新疆金融投资有限公司：持股2.28%，持股数量570,854,440股
  • 中国人寿保险股份有限公司：持股0.99%，持股数量248,720,000股
  • 中央汇金资产管理有限责任公司：持股0.79%，持股数量197,390,385股

重要事项进展

1. 增加子公司注册资本

• 2019年4月26日，公司发行25亿H股，用于发展证券业务。
• 2019年6月10日，通过董事会决议，以H股募集资金为申万宏源证券有限公司增资40亿元，注册资本增至470亿元。
• 2019年9月20日，再次决议，以不超过16亿元H股募集资金对申万宏源证券有限公司增资。

2. 为子公司提供担保

• 2019年8月20日，为全资子公司宏源恒利（上海）实业有限公司提供1亿元不可撤销连带责任保证担保。

3. 监事变动

• 2019年7月18日，杨玉成先生辞去监事会主席职务。
• 2019年10月25日，徐宜阳先生当选为新任监事会主席。

证券投资情况

衍生品投资情况

• 公司所属子公司在报告期内开展衍生品投资业务，包括股指期货、国债期货、利率互换、贵金属期货等。
• 期末衍生品投资金额总计13.89亿元，占公司净资产的169.33%。
• 期间公允价值变动损益为-11,008.55万元，其中：
  • 国债期货合约净浮盈2,545.63万元
  • 利率互换合约净浮亏6,981.05万元
  • 股指期货合约净浮亏1,060.18万元
  • 贵金属期货合约净浮亏683.24万元
  • 商品期货合约净浮盈573.70万元
• 衍生品投资政策未发生重大变化，风险可控。

财务报表概览

合并资产负债表（2019年9月30日）

• 资产总计：3722.28亿元，较上年度末增长7.05%
• 负债总计：2885.87亿元，较上年度末增长37.01%
• 所有者权益总计：836.40亿元，较上年度末增长18.21%

合并利润表（2019年1-9月）

• 营业总收入：164.22亿元，同比增长75.33%
• 净利润：48.02亿元，同比增长43.64%
• 归属于母公司股东的净利润：47.57亿元，同比增长43.64%
• 基本每股收益：0.20元/股，同比增长33.33%
• 稀释每股收益：0.20元/股，同比增长33.33%

其他重要信息

• 非经常性损益：1697.44万元，主要来自政府补助及资产处置收益。
• 经营活动现金流：-40.13亿元，未适用。
• 重要事项：公司无违规对外担保及控股股东非经营性占用资金情况。
• 市场调研：2019年7月，公司接待了工银国际分析师及中国银河证券分析师的调研，内容涉及公司经营情况等。

结论

申万宏源集团股份有限公司在2019年第三季度实现了显著的财务增长，净利润及营业收入均呈现大幅上升趋势。公司通过H股募集资金支持子公司发展，进一步增强了资本实力。同时，公司在衍生品投资方面保持稳健，风险可控。股东结构稳定，前十大股东持股比例较高，且无重大违规事项。