2024-04-19-上交所-董事会审计委员会2023年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告_2页_109kb

南京华脉科技股份有限公司2023年度审计监督报告总结

一、聘请会计师事务所基本情况

南京华脉科技股份有限公司聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）担任2023年度审计机构。该事务所成立于2013年12月20日，注册地址位于北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层，首席合伙人为吕江。截至2023年12月31日，该事务所拥有97名合伙人、316名注册会计师，其中136人具有证券服务业务审计报告签署资格。聘请程序经过2023年4月董事会和2023年5月股东大会审议，获得独立董事事前认可和同意。

二、2023年年审履职情况

2023年度，永拓事务所根据审计业务约定书，审计了公司财务报告、内部控制有效性，并对募集资金存放与使用、非经营性资金占用等情况进行核查。审计结果为标准无保留意见，认为公司财务报表符合企业会计准则，内部控制有效。事务所与公司管理层就独立性、审计计划、风险判断、审计重点等事项进行了充分沟通。

三、审计委员会监督情况

董事会审计委员会依据相关规定，严格核查了永拓事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性等，并通过2023年董事会会议和2024年4月审计委员会会议审议了续聘议案及相关报告。委员会与事务所注册会计师召开沟通会议，讨论审计范围、人员安排、审计发现等问题，并对审计报告提出建议。

四、总体评价

审计委员会在遵守证监会、上海证券交易所和公司细则的前提下，充分发挥监督作用，确保事务所及时、准确、客观地出具审计报告。总体认为永拓事务所遵守职业道德和审计准则，审计意见公正，完成了公司委托的工作。