2024-03-29-上交所-西南证券股份有限公司独立董事2023年度工作报告（赵如冰）_7页_371kb

西南证券股份有限公司独立董事2023年度工作报告总结（赵如冰）

一、核心内容概述

赵如冰先生于2023年担任西南证券股份有限公司第九届董事会独立董事，2023年12月25日完成董事会换届选举后不再担任该职务。在任期内，他严格遵守相关法律法规和公司章程，认真履行独立董事职责，积极参与公司重大事项的审议与决策，切实维护公司及中小股东的合法权益。

二、主要履职情况

（一）独立性情况

赵如冰先生在担任独立董事期间，严格自查，确认不存在影响独立性的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，具备独立履职的条件。

（二）会议出席情况

• 全勤出席股东大会 5次
• 全勤出席董事会 7次
• 审议董事会议案 68项
• 担任董事会 薪酬与提名委员会主任委员、战略与ESG委员会委员、关联交易决策委员会委员

（三）专门委员会履职情况

• 召开薪酬与提名委员会会议 6次
• 出席战略与ESG委员会及关联交易决策委员会会议 6次
• 审议专门委员会议案 23项

三、重点关注事项及意见

（一）董事会换届

• 审核非独立董事及独立董事候选人材料，认为其符合任职条件。
• 同意换届选举程序，认为无损害公司及股东利益的情形。

（二）高管聘任

• 审核高管候选人资料，认可其个人品行、职业能力和管理经验。
• 同意高管聘任程序，认为其有利于公司发展。

（三）考核分配

• 参与公司主要负责人、董事及管理层人员的年度考核及薪酬审议。
• 认为考核方案及薪酬安排合法合规，符合公司实际。

（四）聘任会计师事务所

• 事前认可续聘天健会计师事务所，认为其具备专业能力与独立性。

（五）内部控制评价

• 审阅公司2022年度内部控制评价报告，认为其真实、准确、完整，内部控制体系有效。

（六）监督承诺履行

• 关注股东单位承诺履行情况，确认其未违反承诺。
• 对重庆渝富控股集团有限公司的收购行为及其承诺履行情况予以认可。

（七）年度利润分配

• 审核公司2022年度利润分配预案，认为其合法有效，符合公司及中小股东利益。

（八）信息披露

• 监督公司信息披露工作，确认其真实、准确、完整、及时、公平，保障投资者知情权。

（九）关联交易管理

• 审议多项关联交易事项，认为其遵循公允定价原则，不影响公司独立性。
• 未发现控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。

（十）对外担保

• 审核公司为子公司西证国际证券提供担保事项，确认其已履行法定程序，担保责任已解除。
• 公司无其他对外担保，未为关联方提供担保。

（十一）募集资金使用

• 审阅募集资金存放与使用专项报告，确认其符合法律法规，未擅自改变用途，未损害股东利益。

（十二）会计政策变更

• 审核会计政策变更事项，认为其符合财政部要求，更准确反映公司财务状况。

（十三）其他事项

• 审议修订或制定多项公司制度，包括《公司章程》《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》等。
• 听取境外子公司经营状况汇报，关注公司整体运营情况。

四、总体评价

赵如冰先生在2023年任职期间，始终秉持独立、客观、审慎的原则，忠实勤勉履行独立董事职责，积极参与公司治理，提升董事会决策效率，保障公司治理的规范性，切实维护公司及中小股东的合法权益。