20210311-财信证券-指数基金组合深度报告（二）_科技类_制造类_港股类_政策类_债券类_ESG类_11页_1mb

报告摘要

深度报告总结

核心内容

本报告为财信证券发布的《指数基金组合深度报告（二）》，聚焦科技类、制造类、港股资产类、政策类、债券类及ESG类指数基金的分析与推荐。报告旨在为投资者提供不同主题下的指数基金组合，涵盖多个行业和资产类别，强调中长期投资理念，并对各基金的跟踪指数、业绩表现、规模及流动性等进行了详细说明。

主要观点

报告分为六大部分，分别介绍科技类、制造类、港股资产类、政策类、债券类及ESG类指数基金。
投资建议基于各基金的长期业绩、产品规模、跟踪误差、流动性、超额收益等综合指标。
报告强调了基金的非保本特性，提醒投资者注意市场风险。

关键信息

1. 科技类指数基金

主要跟踪指数：5G通信、中华半导体芯片、电子50、中证全指软件、中证科技50等。
主要基金：
- 515050.SH（5GETF）：华夏基金，基金经理李俊，规模超200亿，日均成交额9亿元+，跟踪误差低。
- 161025.SZ（互联网）：富国基金，基金经理王保合、牛志冬，规模超8亿元，跟踪中证移动互联指数。
- 512760.SH（芯片ETF）：国泰基金，基金经理艾小军，规模超140亿，日均成交额7亿元+。
- 159995.SZ（芯片ETF）：华夏基金，基金经理赵宗庭，规模超200亿，日均成交额15亿元+。
- 515260.SH（电子ETF）：华宝基金，基金经理蒋俊阳，规模近25亿，日均成交额1.2亿元。
- 159852.SZ（软件ETF）：嘉实基金，基金经理高峰，规模约5亿，日均成交额3400万。
- 517050.SH（互联网50ETF）：华泰柏瑞基金，基金经理李茜、何琦，规模约47亿，日均成交额8400万。
- 160626.SZ（信息LOF）：鹏华基金，基金经理罗英宇，规模约10亿，日均成交额6800万。
- 588000.SH（科创50ETF）：华夏基金，基金经理张弘弢、徐猛，规模超100亿，日均成交额9亿元+。
- 515000.SH（科技ETF）：华宝基金，基金经理胡洁，规模约10亿，日均成交额6800万。

2. 制造类指数基金

主要跟踪指数：中证新能源汽车产业、光伏产业、中证智能制造主题等。
主要基金：
- 515700.SH（新能车ETF）：平安基金，基金经理钱晶，规模超47亿，日均成交额3.6亿元。
- 501057.SH（新能源车LOF）：汇添富基金，基金经理过蓓蓓，规模约59亿元，超额收益较高。
- 515030.SH（新能源车ETF）：华夏基金，基金经理李俊，规模约82亿元，日均成交额4.6亿元。
- 515790.SH（光伏ETF）：华泰柏瑞基金，基金经理李茜、李沐阳，规模超17亿，日均成交额14亿元。
- 516800.SH（智能制造ETF）：华宝基金，基金经理张放，规模约8亿元，日均成交额4000万。
- 160639.SZ（高铁LOF）：鹏华基金，基金经理罗英宇，规模约1.3亿，日均成交额6000万。
- 161031.SZ（工业40）：富国基金，基金经理张圣贤，规模近19亿元，日均成交额6000万。

3. 港股资产类指数基金

主要跟踪指数：恒生中国企业、恒生港股通新经济、中证沪港深300、中证沪港深500、中证港股通50等。
主要基金：
- 510900.SH（H股ETF）：易方达基金，基金经理余海燕、成曦，规模近100亿，日均成交额7亿元+。
- 159823.SZ（H股50ETF）：嘉实基金，基金经理高峰，规模约101亿，日均成交额2000万。
- 501311.SH（新经济港股通LOF）：嘉实基金，基金经理陈正宪、刘珈吟，规模近100亿，日均成交额2500万。
- 517300.SH（沪港深300ETF）：国寿安保基金，基金经理李康、苏天醒，规模约39亿，日均成交额2500万。
- 517080.SH（沪港深500ETF）：汇添富基金，基金经理董瑾，规模超10亿，日均成交额6000万。
- 513550.SH（港股通50ETF）：华泰柏瑞基金，基金经理李茜、何琦，规模超10亿，日均成交额10亿元+。

4. 政策类指数基金

主要跟踪指数：国有企业改革、中证上海国企、中证央企结构调整、中证央企创新驱动、国企一带一路、中证粤港澳大湾区发展主题、粤港澳大湾区创新100等。
主要基金：
- 161026.SZ（国企改革）：富国基金，基金经理王保合、张圣贤，规模约51亿，日均成交额2000万。
- 510810.SH（上海国企ETF）：汇添富基金，基金经理吴振翔，规模约101亿，日均成交额2000万。
- 512960.SH（央调ETF）：博时基金，基金经理赵云阳，规模近100亿，日均成交额5000万。
- 515680.SH（嘉实央企创新ETF）：嘉实基金，基金经理刘珈吟、金猛，规模近32亿，日均成交额3500万。
- 515150.SH（一带一路ETF）：富国基金，基金经理王保合，规模约22亿，日均成交额3500万。
- 515110.SH（一带一路国企ETF）：易方达基金，基金经理杨俊、刘树荣，规模约12亿，日均成交额3200万。
- 512970.SH（大湾区ETF）：平安基金，基金经理成钧、刘洁倩，规模超4亿，日均成交额2000万。
- 159984.SZ（湾区基金）：南方基金，基金经理崔蕾，规模近1.5亿，日均成交额2000万。

5. 债券类指数基金

主要跟踪指数：上证5年期国债、中证5-10年期国债活跃券、中债-1-3年国开行债券全价、中债-1-3年政策性金融债、中证兴业中高等级信用债指数、中证5年期地方政府债、上证城投债等。
主要基金：
- 511010.SH（国债ETF）：国泰基金，基金经理王玉，规模约10亿，日均成交额3.65亿元。
- 511020.SH（活跃国债）：平安基金，基金经理成钧，规模约12亿，日均成交额超3.65亿元。
- 007010.OF（国寿安保1-3年国开债A）：国寿安保基金，基金经理陶尹斌，规模近180亿，日均成交额超3.65亿元。
- 007026.OF（建信中债1-3年国开行A）：建信基金，基金经理刘思、闫晗，规模约63亿，日均成交额超2000万。
- 007259.OF（民生加银中债1-3年农发债）：民生加银基金，基金经理陆欣，规模约175亿，日均成交额超6000万。
- 007021.OF（嘉实中债1-3政策金融债A）：嘉实基金，基金经理常逍遥，规模约47亿，日均成交额超2000万。
- 003429.OF（兴业中高等级信用债）：兴业基金，基金经理杨逸君，规模约77亿，年化回报4.55%，超额收益2.45%。
- 159972.SZ（5年地债）：鹏华基金，基金经理李振宇，规模约35亿，日均成交额超2000万。
- 511220.SH（城投债ETF）：海富通基金，基金经理陈轶平、陆丛凡，规模近14亿，日均成交额超600万。

6. ESG类指数基金

主要跟踪指数：中证环保产业、上证180公司治理、中证环境治理、上证社会责任等。
主要基金：
- 512580.SH（环保ETF）：广发基金，基金经理霍华明，规模约22亿，日均成交额超1100万。
- 510010.SH（180治理ETF）：交银施罗德基金，基金经理蔡铮，规模约3亿，日均成交额超1200万。
- 501030.SH（环境治理LOF）：汇添富基金，基金经理赖中立，规模约2.5亿，日均成交额超1100万。
- 510090.SH（社会责任ETF）：建信基金，基金经理薛玲，规模近1亿，日均成交额超600万。

风险提示

历史数据不代表未来业绩。
跟踪品种为非保本型产品，存在无法完全回收本金的风险。
经济、政策等内外因素可能影响基金收益。

投资评级系统说明

股票投资评级：
- 推荐：投资收益率超越沪深300指数15%以上。
- 谨慎推荐：投资收益率相对沪深300指数变动幅度为5%一15%。
- 中性：投资收益率相对沪深300指数变动幅度为-10%一5%。
- 回避：投资收益率落后沪深300指数10%以上。
行业投资评级：
- 领先大市：行业指数涨跌幅超越沪深300指数5%以上。
- 同步大市：行业指数涨跌幅相对沪深300指数变动幅度为-5%一5%。
- 落后大市：行业指数涨跌幅落后沪深300指数5%以上。