2023亚太区合规主管需要考虑的10大重要事项-汤森路透

2023年下半年亚太区合规主管面临十大关键风险：网络安全性、加密资产监管、新型金融犯罪、ESG合规、高管责任、香港市场调整、金融稳定挑战、俄罗斯制裁应对、多样性管理及心理健康问题。地缘政治紧张局势加剧，全球合规环境复杂化，尤其在制裁执行、网络攻击与监管套利方面压力显著。加密货币市场崩盘引发连锁反应，各国加速探索央行数字货币（CBDC）可能重塑金融体系，但监管框架尚未完善。金融服务公司需强化数据保护治理，提升网络复原力，应对勒索软件攻击等新型威胁。反洗钱（AML）和反恐融资（CTF）面临更严监管，如澳大利亚对赌场的调查揭示隐蔽的洗钱手段，企业需严格审查交易往来机构的实益所有权和合规性。ESG投资成为监管重点，但不同地区监管标准差异导致套利风险，公司需确保披露信息透明且符合国际实践。高管问责制强化，如StarEntertainmentGroup案件中董事因未履行尽职调查被追责，强调董事会需主动识别并管理可预见风险。中国香港作为金融中心需应对内地政策联动及多极化趋势，如陆港通扩容深化市场互联，但经济影响力变化可能冲击其地位。金融网红的崛起带来误导性信息风险，需警惕社交媒体对消费者决策的潜在影响。俄罗斯制裁合规复杂度上升，需全面追踪关联实体数据并建立严格程序。多样性、公平性与包容性（DE&I）成为企业社会责任核心，尤其在人才多元化和文化包容方面需调整策略。工作场所心理健康问题凸显，疫情后员工倦怠率攀升，企业需制定政策改善工作环境并评估其对运营的影响。整体而言，合规主管需在技术、法律、道德及管理层面多维应对，强化内控体系并预测监管动态以降低风险。