2023-04-27-上交所-天风证券股份有限公司2022年年度报告_235页_3mb

天风证券2022年年度报告总结

公司基本信息

• 公司代码：601162
• 公司简称：天风证券
• 公司全称：天风证券股份有限公司
• 公司法定代表人：余磊
• 公司总经理：王琳晶
• 注册资本：8,665,757,464.00元
• 净资本：15,273,877,771.43元
• 公司网址：www.tfzq.com
• 电子信箱：dongban@tfzq.com

财务概况

2022年度财务数据

• 营业收入：1,720,988,732.54元，同比下降60.94%
• 归属于母公司股东的净利润：-1,508,969,578.78元，同比下降357.35%
• 基本每股收益：-0.18元，同比下降357.14%
• 经营活动产生的现金流量净额：-12,449,445,166.18元，同比下降337.37%
• 加权平均净资产收益率：-6.26%，同比下降8.82个百分点

财务指标变化

• 净资本/净资产：67.17%，同比下降1.3%
• 净资本/负债：26.90%，同比下降2.22%
• 净资产/负债：40.04%，同比下降2.49%
• 风险覆盖率：123.80%
• 资本杠杆率：16.99%
• 流动性覆盖率：615.81%
• 净稳定资金率：125.80%

分季度财务数据

• 第一季度：营业收入365,374,925.67元，净利润-84,301,499.46元
• 第二季度：营业收入764,890,930.88元，净利润135,975,108.81元
• 第三季度：营业收入696,397,692.15元，净利润168,054.73元
• 第四季度：营业收入-105,674,816.16元，净利润-1,560,811,242.86元

利润分配情况

• 2022年度净利润：-1,508,969,578.78元
• 未实现盈利，因此公司不进行利润分配。

非经常性损益项目

• 非流动资产处置损益：-1,070,701.34元
• 政府补助：73,454,757.13元
• 其他营业外收入和支出：-11,549,874.19元
• 其他非经常性损益项目：无
• 所得税影响额：-15,105,964.56元
• 少数股东权益影响额（税后）：-9,918.89元
• 合计非经常性损益：45,718,298.15元

公允价值计量项目

• 交易性金融资产：期末余额36,742,789,304.50元，同比增长7.13%
• 其他权益工具投资：期末余额1,032,425,535.43元，同比下降58.45%
• 其他债权投资：期末余额1,501,182,197.41元，同比下降3.57%
• 衍生金融工具：期末余额110,091,977.48元，同比增长54,091,919.11元
• 交易性金融负债：期末余额761,480,634.32元，同比增长208,924,074.32元
• 公允价值计量项目合计：40,147,969,649.14元

证券营业部与分公司分布

证券营业部（共86家）

• 分布于北京、上海、广东、湖北、四川、辽宁、陕西、福建、湖南、河南、海南、重庆、浙江、江西、山东、云南、江苏、宁夏、新疆、黑龙江等地区。
• 主要营业部示例：
  • 北京常通路证券营业部
  • 上海民生路证券营业部
  • 武汉关山大道证券营业部
  • 广州华夏路证券营业部
  • 深圳福华路证券营业部

分公司（共29家）

• 分布于上海、北京、四川、安徽、天津、辽宁、陕西、福建、湖南、河南、广西、江西、山东、湖北、海南、浙江、江苏、广东、云南、新疆、黑龙江等地区。
• 主要分公司示例：
  • 上海第二分公司
  • 北京分公司
  • 四川分公司
  • 安徽分公司
  • 上海浦东分公司
  • 武汉分公司

重要提示

• 公司董事会、监事会及高管承诺报告内容真实、准确、完整。
• 大信会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。
• 未实现盈利，因此不进行利润分配。
• 不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金的情况。
• 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
• 不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性。

公司风险提示

公司面临的主要风险包括：

1. 法律与合规风险：因未能及时跟进法律、法规或准则。
2. 信用风险：因产品或债券发行人违约、交易对手违约导致资产损失。
3. 市场风险：因市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）波动带来的损失。
4. 操作风险：因内部流程、人员、系统或外部事件导致直接或间接损失。
5. 流动性风险：无法以合理成本及时获得充足资金，影响正常业务开展。
6. 声誉风险：因公司经营管理行为或外部事件导致利益相关方负面评价。

公司治理结构

• 公司治理架构清晰，设有董事会、监事会、高级管理人员等。
• 主要子公司：
  • 天风天睿投资股份有限公司
  • 天风创新投资有限公司
  • 天风国际证券集团有限公司
  • 天风（上海）证券资产管理有限公司

其他相关资料

• 会计师事务所：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
• 保荐机构：中信证券股份有限公司，持续督导期间为2021年4月29日至2022年12月31日
• 主要会计数据：
  • 资产总额：98,208,310,131.14元，同比增长1.71%
  • 负债总额：74,359,447,723.25元，同比增长5.12%
  • 归属于母公司股东的权益：23,119,404,806.73元，同比下降7.97%
  • 所有者权益总额：23,848,862,407.89元，同比下降7.64%

公司历史沿革

• 公司前身为四川省天风证券经纪有限责任公司，成立于2000年3月29日。
• 2012年1月整体变更为股份有限公司，更名为天风证券股份有限公司。
• 2018年10月首次公开发行股票并在上交所上市，注册资本增至518,000万元。
• 2020年3月完成配股，注册资本增至666,596.73万元。
• 2021年4月完成非公开发行股票，注册资本增至866,575.75万元。
• 2022年12月，宏泰集团成为公司控股股东，持股比例为13.84%，与商贸集团合计持股22.62%。

业务资格

• 公司具备多项证券业务资格，包括：
  • 证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、基金代销、承销与保荐、证券自营、融资融券、代销金融产品、为期货公司提供中间介绍业务等。
  • 业务资格涵盖全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所等。

重要事项

• 公司未违反规定决策程序对外提供担保。
• 不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金的情况。
• 公司未对投资者作出实质承诺，所有前瞻性陈述均存在风险。

总结

天风证券在2022年面临了较大的财务压力，净利润为负，未实现盈利，因此不进行利润分配。公司业务覆盖广泛，拥有86家证券营业部和29家分公司，分布于多个省市。公司治理结构清晰，具备多项证券业务资格，并已通过大信会计师事务所审计。公司未出现资金被占用、违规担保等问题，但需关注法律合规、信用、市场、操作、流动性及声誉等风险。