2017年-FCA英国金融行为监管局_skilled_persons_q1_17_18_2页_262kb

详细总结：Q1 2017/18 技能人员报告委托情况

核心内容概述

本总结基于2017/18年第一季度（Q1）的技能人员报告委托数据，涵盖了不同类型的金融机构及其委托的技能人员报告数量，以及这些报告在FCA监管分类中的分布情况。

一、按企业类型分类的技能人员报告委托数量

在Q1 2017/18期间，共有9份技能人员报告被委托。各企业类型委托数量如下：

• 个人投资：1份
• 投资管理：2份
• 证券与期货：0份
• 银行（包括建筑协会）：2份
• 保险公司（注4）：2份
• 综合保险经纪人：0份
• 家庭金融业务/抵押贷款：0份
• 专业公司：0份
• 股票经纪人：1份
• 信用合作社：0份
• 消费信贷（注5）：0份
• 其他（注6）：1份

注：以上数据截至2017年6月30日，可能有所变动。

二、按FCA监管分类的技能人员报告分布

技能人员报告被分配到不同的FCA监管分类中，具体分布如下：

总计：2份固定报告，7份灵活报告，共9份技能人员报告。

三、技能人员报告的委托机构

以下是具体委托技能人员报告的机构及其涉及的监管分类：

• Bovill Limited：涉及Lot E - 金融犯罪（1份）
• Duff & Phelps Ltd：涉及Lot C - 控制与风险管理框架（1份）和Lot E - 金融犯罪（1份）
• Grant Thornton UK LLP：涉及Lot D - 业务行为（1份）
• Moore Stephens LLP：涉及Lot A - 客户资产（1份）
• Pricewaterhouse Coppers LLP：涉及Lot D - 业务行为（2份）
• RSM Risk Assurance Services LLP：涉及Lot E - 金融犯罪（1份）
• Not yet appointed：涉及Lot D - 业务行为（1份）

四、关键信息与主要观点

• 报告数量：Q1 2017/18期间共委托了9份技能人员报告。
• 企业类型分布：主要委托来自个人投资、投资管理、银行、保险公司和股票经纪人。
• 监管分类分布：大部分报告（7份）属于灵活监管分类，主要集中在Lot D（业务行为）和Lot E（金融犯罪）。
• FCA监管分类定义：详细信息可参考FCA发布的相关文件，包括对固定和灵活监管分类的定义。
• 技能人员机构选择：企业需自行选择技能人员机构，并由FCA审批，以确保符合监管要求。

五、附注说明

1. 数据截至2017年6月30日，可能随后续情况变化。
2. 企业类型基于FCA的“主要业务类型”分类。
3. 有2份报告是FCA直接委托给技能人员的。
4. 保险公司类别包括Lloyd's成员代理、Lloyd's管理代理和Lloyd's代理。
5. 消费信贷类别涵盖信用经纪、无担保贷款、有担保贷款、债务催收和债务管理公司。
6. “其他”类别包括友好协会、CIS受托人、CIS管理员、非金融顾问和非股票经纪人的中介服务，以及媒体公司和服务公司。