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弘業期貨股份有限公司2022年中期報告總結

核心內容概覽

弘業期貨股份有限公司（簡稱「弘業期貨」）於2022年8月5日成功在深交所主板上市，股票代碼為001236，並於2015年12月30日在香港聯交所上市，股票代碼為03678。公司是蘇豪控股全資附屬公司，其業務範圍涵蓋期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢、資產管理、基金銷售等。報告期為2022年1-6月，報告期末為2022年6月30日。

主要業務與經營狀況

1. 期貨經紀業務

• 截至報告期末，公司客戶權益為人民幣100.11億元，同比增長69%。
• 代理成交額為人民幣33,026.63億元，同比下降32%。
• 代理成交量為4,292.73萬手，同比下降31.42%。
• 期貨經紀業務手續費收入為人民幣1.42億元，同比增長5%。

2. 資產管理業務

• 資產管理規模為人民幣235.06億元，同比下降0.37%。
• 資產管理業務手續費收入為人民幣444萬元，同比下降29%。
• 公司成立6個新產品，包括2個集合類產品和4個一對一專戶產品，並作為投資顧問成立1個私募基金產品。
• 2022年上半年，公司發行首期專精特新主題資管產品，量化CTA類產品收益再創新高。

3. 大宗商品交易及風險管理業務

• 弘業資本實現營業收入人民幣6.06億元，利潤總額人民幣1,036萬元。
• 期現業務團隊穩定，風控進一步完善，實現配套現貨貿易額5.88億元。
• 場外期權業務新增成交名義本金人民幣61億元，同比增長2倍。
• 公司獲評「保險+期貨」服務鄉村振興的創新模式，成功參與多個交易所相關項目。

4. 金融資產投資業務

• 2022年上半年實現處置與分紅收益人民幣-1,026萬元，主要因金融市場波動導致投資虧損。

5. 境外金融服務業務

• 弘業國際金融期貨業務權益同比增長41.05%，證券業務權益同比增長339.72%。
• 基金管理規模同比增長16.86%，美股交易功能上線。

6. 基金銷售業務

• 新增代銷基金產品251隻，總數增至1,783隻。
• 2022年1-6月基金銷售規模為人民幣16,600萬元，同比增長137%。
• 建立機構客戶線上開戶和申贖模塊。

財務狀況與指標

1. 主要會計數據

• 營業收入：人民幣7.55億元，同比下降3%。
• 凈利潤：人民幣3,525萬元，同比下降22%。
• 每股收益：基本每股收益為0.0389元，稀釋每股收益為0.0389元。
• 加權平均淨資本收益率：2.07%，同比下降0.66個百分點。

2. 資產與負債情況

• 資產總額：人民幣123.66億元，同比增長53%。
• 負債總額：人民幣106.43億元，同比增長66%。
• 归屬於本公司股東權益：人民幣17.23億元，同比增長2%。
• 資產負債率：27%，同比增長5個百分點。

3. 現金流與融資

• 2022年上半年現金及現金等價物凈增加額為人民幣33.93億元。
• 經營活動產生的現金流量淨額為人民幣33.87億元，同比增加人民幣30.98億元。
• A股發行募集資金淨額為人民幣161,354,358.20元，新增股本為100,777,778股。

公司治理與風險管理

1. 公司治理

• 依照《企業管治守則》和《標準守則》運作，董事會、監事會及專門委員會設置完善。
• 董事會成員包括執行董事、非執行董事及獨立非執行董事，如周勇、王躍堂、黃德春等。
• 董事會秘書為黃海清，聯席公司秘書為黃海清與陳燕華。

2. 風險管理

• 公司風險管理及內部控制制度覆蓋業務全流程，目標是確保業務運營符合法規要求。
• 風險管理原則包括全面性、可持續性、獨立性和有效性。
• 風險管理組織架構包括董事會、風險管理委員會、首席風險官及各業務部門風控專員。
• 首席風險官為邱相駿，具有豐富的合規及風險控制經驗。

關連交易與股權結構

1. 關連交易

• 與控股股東蘇豪控股簽署《蘇豪金融服務框架協議》，2022年上半年交易額為人民幣208.25萬元。
• 與主要股東弘業股份簽署《弘業物業租賃及管理服務協議》，交易額為人民幣3,163.81萬元。

2. 股權結構

• 截至報告期末，蘇豪控股持有公司47.59%的股份，為控股股東。
• 弘業股份持有16.31%的股份，為主要股東。
• 其他主要股東包括江蘇弘蘇實業有限公司、深圳昌鴻投資合夥企業等。

未來發展與戰略

公司總體發展戰略是建設成為「混合所有制更加完善、體制機制更加靈活、風險管控更加有效、上市平台優勢更加突出」的國際型金融上市公司。重點包括：

• 全面深化改革，構建高質量發展長效機制。
• 對標行業標桿，推動主業高質量發展。
• 坚持科技創新，夯實行穩致遠發展根基。

公司將持續優化資產配置，提升創新業務貢獻度，加強金融科技投入，提升客戶體驗與資產管理水平，並探索期貨衍生品投行業務，實現從平台服務提供商向綜合型專業投行業務提供商的轉型。

其他重要事項

• 2022年中期股息建議為每股人民幣0.03元，總金額為人民幣30,233,333.34元。
• 報告期内無重大投資、購股權計劃、資產抵押及出售。
• 公司持續加強風險控制，包括對敲行為監控、客戶風險教育、系統安全等。
• 公司已建立完善的風險管理體系，並通過制度完善、培訓宣傳等方式提升風險防控能力。

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總結：弘業期貨股份有限公司在2022年上半年實現了A股上市，業務範圍涵蓋期貨經紀、資產管理、風險管理等，面對宏觀經濟與市場環境的挑戰，公司積極應對，並在多個業務領域取得進展。財務表現有所下降，但客戶權益及流動資產大幅增長。公司強化風險管理與企業治理，並持續推動業務創新與科技發展，以實現高質量發展與轉型升級。