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中联重科2016年第一季度报告总结

核心内容概述

中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月发布了2016年第一季度报告，总结了公司在该季度的财务状况、股东结构、重要事项及未来展望等关键信息。

主要财务数据

营业收入与净利润

• 营业收入：30.24亿元，同比下降20.07%。
• 净利润：-6.60亿元，同比下降72.25%。
• 扣除非经常性损益的净利润：-6.92亿元，同比下降63.32%。
• 经营活动产生的现金流量净额：-12.30亿元，同比改善66.98%。
• 基本每股收益：-0.09元/股，同比下降80.00%。
• 稀释每股收益：-0.09元/股，同比下降80.00%。
• 加权平均净资产收益率：-1.67%，同比下降0.71个百分点。

资产与净资产

• 总资产：929.28亿元，较上年度末下降0.85%。
• 归属于上市公司股东的净资产：392.98亿元，较上年度末下降1.60%。

非经常性损益项目

股东持股情况

前10名普通股股东

说明：长沙合盛科技投资有限公司、长沙一方科技投资有限公司、佳卓集团有限公司为一致行动人。

财务报表项目变动分析

重要事项进展

拟收购特雷克斯公司

• 事项概述：公司拟以现金方式收购特雷克斯公司全部已发行普通股。
• 进展情况：截至报告期末，尚未签订任何具有约束力的协议。
• 披露日期：2016年1月28日、2016年2月17日、2016年3月24日。
• 临时报告索引：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司承诺事项

• 承诺内容：2015年7月11日，公司董事、监事、高级管理人员承诺在三个月内增持不低于750万元的公司A股，并在增持后六个月内不减持。
• 履行情况：承诺暂未履行。
• 原因说明：因公司持续与特雷克斯讨论潜在交易，处于禁止高管增持的窗口期。
• 下一步计划：在相关信息明确并经公司有权机关决策后，将依法履行增持计划。

证券投资情况

衍生品投资情况

• 衍生品类型：远期外汇合约。

• 初始投资金额：470,846.17万元。

• 期末投资金额：606,068.04万元。

• 期末占净资产比例：15.18%。

• 报告期实际损益：-4,388.83万元。

• 资金来源：公司自有资金。

• 风险控制措施：

  1. 选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具。
  2. 严格执行前、中、后台职责分离。
  3. 加强交易对手管理。
  4. 严格资金划拨审批。
  5. 建立应急机制应对市场波动。
  6. 持续监控和报告各类风险，增加报告频度。

• 独立董事意见：认为公司衍生品投资符合风险管理原则，风险可控。

报告期内接待调研情况

• 接待时间：2016年1月11日、2016年1月13日。
• 接待方式：策略会。
• 接待对象类型：机构。
• 调研内容：
  1. 2015年行业展望；
  2. 公司发展沿革、历史经营情况及战略规划；
  3. 行业各产品板块的竞争格局与优势比较。
• 提供的资料：
  1. 公司定期报告及临时公告；
  2. 产品介绍手册。

公司债券相关情况

• 债券名称：2008年长沙中联重工科技发展股份有限公司公司债券。
• 债券简称：08中联债。
• 债券代码：112002。
• 发行日：2008年4月21日。
• 到期日：2016年4月21日。
• 债券余额：109,995万元。
• 利率：6.50%。
• 付息方式：每年付息一次，最后一期利息随本金一起支付。
• 债券受托管理人：上海华信证券有限责任公司。
• 资信评级机构：鹏元资信评估有限公司。
• 债券持有人情况：前10名持有人包括嘉实基金、工银瑞信基金、全国社保基金等，持股比例合计约26.09%。

其他事项

• 违规对外担保：无。
• 非经营性占用资金：无。

结论

2016年第一季度，中联重科面临较大的财务压力，净利润大幅下滑，同时公司正推进一项重大收购计划，但尚未签署正式协议。公司对金融衍生品投资进行严格管理，以控制外汇风险，但该业务仍带来一定亏损。此外，公司尚未履行高管增持承诺，因处于交易窗口期。整体来看，公司需关注盈利能力的恢复及重大交易的推进情况。