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渤钢租赁资产支持专项计划服务协议总结

核心内容

《渤钢租赁资产支持专项计划服务协议》是由申万宏源证券有限公司（计划管理人）与渤海钢铁集团（天津）融资租赁有限公司（资产服务机构）于2015年签订的协议。该协议明确了双方在专项计划中的权利与义务，涵盖资产服务、信息披露、费用管理、违约处理、争议解决等多个方面，旨在保障专项计划的顺利运作及资产支持证券持有人的权益。

主要观点

• 服务内容：乙方（资产服务机构）负责基础资产管理、租金回收、档案管理、信息披露、以及处理违约事件。
• 服务期限：与专项计划存续期一致，自专项计划设立日起至终止日止。
• 服务费用：乙方在提供服务时不另行收取费用，但需自行承担因服务产生的相关费用。
• 违约处理：若乙方未能履行其义务，甲方有权解任，并可追究其违约责任。
• 信息披露：乙方需定期提供季度、年度报告，以及在发生重大事项时及时披露。
• 账户管理：乙方需妥善保管与基础资产相关的所有文档及资料，并在解任时配合交接。
• 争议解决：协议争议应通过友好协商解决，协商不成可提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。

关键信息

1. 各方定义

• 甲方：申万宏源证券有限公司，作为计划管理人。
• 乙方：渤海钢铁集团（天津）融资租赁有限公司，作为资产服务机构。
• 基础资产：原始权益人依据租赁合同对承租人享有的租金请求权及其他权利及其附属担保权益。
• 专项计划资产：包括所有基础资产、回收款、保证金等，用于支付资产支持证券的收益和本金。
• 回收款：包括本金回收款和收入回收款，用于专项计划的资金管理。

2. 服务义务

• 乙方负责基础资产的管理，包括租金的收取与划付。
• 乙方需在回收款转付日将回收款划入专项计划托管账户。
• 乙方需在每个季度的报告日提交季度报告，并在年度结束后的25日内提交年度报告。
• 乙方需对基础资产进行档案管理，并保存相关记录至少一年。

3. 违约与解任

• 解任事件包括乙方未能履行主要义务、丧失清偿能力、未按时提交报告、未及时通知变更等。
• 一旦发生解任事件，甲方有权通知托管人及资产支持证券持有人大会，解除乙方的资产服务机构资格。
• 乙方需在解任后15日内将相关文件交付给替任资产服务机构或甲方指定的其他人。

4. 服务费用

• 乙方因服务产生的费用（如文件管理、信息披露、诉讼等）由其自行承担。
• 除非另有约定，双方各自承担因协议签署和履行产生的费用。

5. 争议解决

• 争议应通过友好协商解决。
• 协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁裁决为终局性。

6. 协议生效与终止

• 协议在各方盖章并满足备案、资产买卖协议签署、监管账户开立等条件后生效。
• 协议终止的情形包括：双方义务履行完毕、乙方被解任且替任程序完成、专项计划依法终止等。

7. 附件内容

• 附件一：资产服务机构服务范围，详细列明服务内容及原则。
• 附件二：资产服务机构变更通知书，用于通知承租人及有关方资产服务机构变更。
• 附件三：季度与年度报告格式，规范报告内容及提交方式。

结构清晰的要点

1. 定义条款

• 明确了各方的法律地位及协议中涉及的术语含义，如“基础资产”、“专项计划资产”、“回收款”、“资产池”等。

2. 服务范围

• 包括基础资产收益管理、档案管理、信息披露、合同变更管理等。

3. 服务义务

• 乙方需按时划付回收款、提供报告、管理档案、处理违约资产等。

4. 服务费用

• 乙方自行承担因履行服务义务而产生的费用，包括但不限于文件管理、信息披露、诉讼等费用。

5. 违约与解任

• 详细列出了构成乙方解任的多种情形，包括未能履行义务、丧失清偿能力等。
• 解任后，乙方需配合交接，并承担相关责任。

6. 信息披露

• 乙方需定期提供季度、年度报告，并在发生重大事项时及时披露。

7. 争议解决

• 争议应优先通过协商解决，协商不成则提交仲裁。

8. 协议生效与终止

• 协议在满足一定条件后生效，终止情形包括义务履行完毕、解任事件发生等。

9. 附件

• 包括服务范围、变更通知书、报告格式等，对协议内容进行细化和补充。

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本协议是专项计划运作的重要法律文件，确保了资产的合法转移与管理，明确了资产服务机构的职责及服务流程，保障了专项计划的稳定运行。