2022-12-28-中国信通院-新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设研究报告（2022年）_31页_1mb

新形势下信息通信行业行政合规免罚制度体系建设总结

制度内涵与功能

• 制度整合：将违法行为事后制裁与企业合规建设衔接，强调处罚与教育相结合。
• 法律依据：基于《行政处罚法》等法律法规，通过从轻、减轻、不予处罚等实现。
• 指导原则：教育引导企业主动守法，预防违法行为，提升监管效率和社会满意度。
• 功能定位：预防再犯、优化营商环境、引导企业合规经营。

制度建设的必要性

• 落实依法行政：推进“柔性执法”，实现处罚力度的适度减轻。
• 改善营商环境：通过合规激励减少不必要的处罚，保障企业正常生产经营。
• 驱动数字经济合规：促进新业态新模式发展，减少监管冲突，强化风险管控。
• 推动治理现代化：实现企业自治与政府监管互动，提升治理体系和治理能力。

行业构建设想

• 适用范围：除安全、网络等关键领域外，对其他违法行为建立合规免罚制度。
• 分类精细管理：
  • 已建立合规体系的企业：给予免除或减轻处罚。
  • 正在建立合规机制的企业：采取宽大处理或行政和解。
  • 未建立合规体系的企业：由行政机关通过行政指导等引导其建设。
• 配套措施：
  • 建立第三方评估机制，客观评价企业合规整改情况。
  • 制定行业合规标准，构建评估和执法程序。
  • 强化行业自律和社会监督，提升合规标准实施透明度。

行业特点与实践基础

• 市场特性：企业数量多、创新活跃，需适度监管，预留发展空间。
• 政策方向：国家鼓励包容审慎监管，探索容错机制以支持企业发展。
  ``