2022-03-30-上交所-红塔证券股份有限公司2021年年度报告_289页_3mb

红塔证券股份有限公司2021年年度报告总结

公司基本信息

• 公司代码：601236
• 公司简称：红塔证券
• 公司全称：红塔证券股份有限公司
• 法定代表人：沈春晖
• 注册资本：4,716,787,742元
• 净资本：21,129,029,184.64元
• 总股本：4,716,787,742股
• 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号
• 办公地址：同注册地址

股东及利润分配

• 2021年利润分配方案：每10股派发1.0026元现金红利，总额为472,905,139.01元，占净利润的30.00%。
• 配股情况：2021年配股募集资金近80亿元，配股认配率为99.39%，创下券商行业新高。

董事会与高管层

• 董事会与监事会：已完成换届，新一届董、监事及高管层由70后组成，致力于公司战略发展。
• 资产负债管理委员会：设立以加强公司资产负债管理、风险限额管理、财务预算管理、人力考核管理的“四位一体”管理模式。

业务架构与子公司

• 三大基础业务板块：自营投资、大财富管理、机构服务。
• 子公司情况：
  • 红塔期货：注册资本10亿元，100%持股，业务范围涵盖商品期货、金融期货及投资咨询。
  • 红证利德资本管理有限公司：注册资本6亿元，100%持股，专注于投资管理与资产管理。
  • 红正均方投资有限公司：注册资本20亿元，100%持股，从事金融产品投资与管理。
  • 红塔红土基金管理有限公司：注册资本4.96亿元，持股比例59.27%，业务包括基金销售与管理。

财务表现

• 营业收入：67.34亿元，同比增长20.57%。
• 净利润：15.99亿元，同比增长10.16%。
• 资产负债情况：
  • 资产总额：442.25亿元，同比增长15.42%。
  • 负债总额：206.33亿元，同比下降12.63%。
  • 净资本/净资产：93.27%，较上年度有所下降。
• 主要财务指标：
  • 基本每股收益：0.36元，同比增长2.86%。
  • 加权平均净资产收益率：9.03%，较上年度下降1.18个百分点。

重要财务数据与变化

• 非经常性损益：2021年总额为11,767,467.00元，主要来自政府补助及其他营业外收入。
• 采用公允价值计量的项目：
  • 交易性金融资产：期末余额267.69亿元，同比增长22.43%。
  • 其他债权投资：期末余额5.38亿元，同比增长60.46%。
  • 交易性金融负债：期末余额65.35亿元，同比下降22.68%。

业务布局与战略发展

• 分支机构分布：62家，其中1家分公司（东北分公司）和61家证券营业部，分布在全国多个省市。
• 战略方向：
  • 坚持稳中求进，推动高质量发展。
  • 以客户为中心，加强财富管理业务布局。
  • 提升主动管理能力，推动业务协同发展。
• 业务转型：
  • 设立金融创新部，专注于衍生品自营投资。
  • 升级零售与网络金融业务部为财富管理中心，推动经纪业务向财富管理转型。
  • 改组研究发展中心为战略发展部，聚焦核心行业及产品协同。

风险与合规

• 风险提示：公司面临市场、信用、流动性、操作、声誉等多重风险，但未出现重大风险事项。
• 合规情况：无控股股东非经营性占用资金、违规担保等事项，且所有董事均认可年度报告的真实性、准确性与完整性。

其他信息

• 审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），出具标准无保留意见。
• 保荐机构：东吴证券股份有限公司，持续督导期间为2021年8月25日至2022年12月31日。
• 信息披露：通过《中国证券报》、《上海证券报》等媒体披露，报告备置地点为公司注册地。

总结

红塔证券2021年在资本市场的深化改革背景下，实现了营业收入和净利润的稳定增长，同时通过配股融资增强了净资本实力。公司不断优化组织架构，设立多个专业部门，推动业务转型和协同发展。在合规与风险管理方面表现良好，未发生重大违规事项。未来公司将继续以客户为中心，聚焦核心业务，致力于成为融入国家产业和经济发展大局的高质量发展券商。