北京华如科技股份有限公司关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（2017年12月11日报送）_12页_202kb

北京华如科技股份有限公司股本演变情况总结

核心内容概述

北京华如科技股份有限公司自成立以来，经历了多次增资、股权转让及利润转增股本等事项，其股本结构及股东构成发生了显著变化。以下为公司成立以来股本演变的主要情况：

股本演变过程

• 2011年11月：公司成立，注册资本为3,000万元，实缴出资600万元，初始股东为李杰（45%）、韩超（35%）、刘旭凌（20%）。
• 2012年12月：实缴出资增至900万元，李杰、韩超、刘旭凌的持股比例未变。
• 2013年11月：实缴出资增至3,000万元，李杰、韩超、刘旭凌的持股比例未变。
• 2015年8月：公司首次引入新股东华如志远，注册资本增至3,700万元，华如志远持股18.92%。
• 2016年8月：公司定向发行股票，注册资本增至3,912万元，引入明道致远1号投资基金，持股5.42%。
• 2016年12月：以未分配利润转增股本，总股本增至5,868万元，各股东持股比例未变。
• 2017年2至3月：发起人股东向员工持股平台转让股权，李杰、韩超、刘旭凌分别向华如志远、华如筑梦、华如扬帆转让股份，合计675万股，员工持股平台持股比例增至22.90%、3.63%、2.86%。
• 2017年4月：公司定向发行股票，注册资本增至6,188万元，引入5名自然人投资者，分别持股1.45%、1.36%、0.97%、0.81%、0.58%。
• 2017年6月：实际控制人李杰向周世永转让100万股，李杰持股比例降至25.05%。
• 2017年9月：明道致远1号投资基金向宁波梅山保税港区道泓投资合伙企业（有限合伙）转让318万股，道泓投资持股比例为5.14%。

股东结构变化

• 初始股东为李杰、韩超、刘旭凌，合计持股100%。
• 2015年引入华如志远，成为新股东。
• 2016年引入明道致远1号投资基金。
• 2017年引入多名自然人投资者，并通过员工持股平台实现员工间接持股。

主要观点

• 公司通过多轮增资和股权转让，逐步扩大股本规模，增强资本实力。
• 股权结构由最初的发起人控股转变为多元化股东结构，包括员工持股平台和外部投资机构。
• 股权转让价格参照公司估值及市场情况，体现了公司成长性及市场认可度。
• 公司在2016年4月挂牌新三板，2017年6月完成工商变更，注册资本最终达到6,188万元。

关键信息

• 公司设立：2011年11月，注册资本3,000万元，实缴出资600万元。
• 增资情况：2012年12月实缴增至900万元，2013年11月增至3,000万元，2015年8月增至3,700万元，2016年8月增至3,912万元，2016年12月增至5,868万元，2017年4月增至6,188万元。
• 股权转让：2015年引入华如志远；2016年引入明道致远1号投资基金；2017年发起人股东向员工持股平台转让股权，引入5名自然人投资者；2017年6月李杰向周世永转让100万股；2017年9月明道致远1号投资基金向道泓投资转让318万股。
• 定价依据：股权转让价格参照公司估值及市场情况，如2017年员工持股平台转让价格为每股8.34元，与2017年4月定向发行价格一致。
• 确认意见：公司全体董事、监事、高级管理人员确认股本演变说明真实、准确、完整、及时，对其承担法律责任。

股东持股比例表（2017年9月）