亚开行-中国的崛起及其对日本创新的竞争效应（英文）-2019.3-21页_963kb

文档总结：中国崛起对日本创新的影响

核心内容

本研究探讨了“防御性创新”假说，即日本企业面对中国进口竞争时，会增加其创新活动。该研究基于1994年至2005年的日本企业级数据，分析了中国进口竞争对日本企业专利使用的影响，特别是对未使用专利（非使用专利）的影响。研究结果表明，中国进口竞争显著促进了日本企业的创新活动，同时也导致了未使用专利数量的增加，这反映了企业通过专利进行战略保护的行为。

主要观点

• 防御性创新假说：企业面对来自低成本经济体（如中国）的进口竞争时，会增强其创新活动，以维持竞争优势。
• 中国在世界贸易中的崛起：自1990年以来，中国出口份额迅速增长，从不到3%上升至超过10%。中国出口结构从劳动密集型产品（如纺织品）转向资本和技术密集型产品（如电子产品）。
• 日本企业反应：日本企业在面对中国进口竞争时，增加了专利数量和研发支出，同时提高了未使用专利的比例，这表明专利被用于战略保护，而非仅仅作为知识产出的指标。
• 数据与变量：研究使用了日本企业级专利数据和行业层面的中国进口竞争指标。专利数据包括企业拥有的专利（PAT）、正在使用的专利（USE）、未使用的专利（NON-USE）以及内部研发的专利（DEV）和授权专利（LICENSE）。
• 内生性问题与解决方法：研究采用工具变量法（IV）来解决中国进口竞争与企业创新活动之间的潜在内生性问题，使用中国行业劳动生产率作为工具变量。

关键信息

数据来源与时间范围

• 数据时间范围：1994年至2005年。
• 数据类型：日本企业级专利数据（来自经济产业省调查）和日本工业生产力数据（JIP 2013）。
• 专利数据指标：
  • PAT：企业拥有的专利总数（包括购买和交叉授权）。
  • USE：正在使用的专利。
  • NON-USE：未使用的专利（包括战略阻断专利和未来商业用途专利）。
  • DEV：基于内部研发的专利。
  • LICENSE：授权出去的专利。

中国进口竞争指数

• CHM（中国进口竞争指数）定义为：
  $$
  \mathrm{CHM}_{j} = \frac{\text{Chinese imports}_j}{\text{Imports}_j}
  $$
• CHM（调整后）定义为：
  $$
  \mathrm{CHM}_{j} = \frac{\text{Chinese imports}_j}{\text{Value Added}_j + \text{Imports}_j - \text{Exports}_j}
  $$

实证结果

• 中国进口竞争对日本企业创新活动有显著正向影响，但效应幅度小于欧洲企业的研究结果。
• 未使用专利（NON-USE）的增加幅度大于使用专利（USE）的增加，表明企业将专利作为战略工具来阻止竞争对手。
• 研究还发现，专利使用与企业特征（如就业人数、企业年龄、研发强度）有关，这些变量被纳入回归模型以控制知识生产的影响。

方法论

• 回归模型：采用面板数据回归模型，控制企业固定效应和行业-年份固定效应。
• 工具变量：使用中国行业劳动生产率作为工具变量，以解决内生性问题。
• 研究结论：中国进口竞争促使日本企业进行更多创新，且这种创新具有防御性质，主要体现在专利的增加和战略使用上。

结构概述

• 引言：介绍研究背景、假说及数据来源。
• 中国在世界贸易中的崛起：分析中国出口结构的变化及其对日本企业的影响。
• 数据与变量：详细说明专利数据和行业生产力数据的来源与定义。
• 实证方法与结果：展示回归模型和主要实证结果。
• 结论：总结研究发现，指出中国进口竞争对日本企业创新行为的激励作用。

表格与图表

• 表1：显示1994年和2005年中国及其他国家在不同行业中的进口份额变化。
• 图1和图2：展示中国在世界贸易中的份额变化及出口结构的转型。
• 图3：专利使用变量的定义与说明。

参考文献

• 主要参考文献：Bloom et al. (2016), Aghion et al. (2005), Amiti and Khandelwal (2013), Boldrin and Levine (2013), Nagaoka et al. (2010), Autor et al. (2015)。

附录

• 包括关键变量的描述性统计（表1A和表2A）。

总结

本研究通过实证分析揭示了中国进口竞争对日本企业创新活动的显著影响，强调了专利作为战略工具的重要性。研究不仅验证了防御性创新假说，还为理解全球贸易竞争与企业创新之间的关系提供了新的视角。