2001年-世界发展银行全球_International_Cartel_Enforcement___Lessons_from_the_1990s_38页_2mb

报告摘要

国际卡特尔执法：1990年代的经验教训

核心内容

本论文探讨了1990年代国际卡特尔的执法情况，并分析了当前国家竞争政策在遏制国际卡特尔方面的有效性。研究指出，尽管执法活动有所增加，但国家法律可能不足以有效阻止卡特尔的形成。因此，作者提出了加强国家政策和国际合作的改革建议。

主要观点

国际卡特尔并未消失
- 1990年代被美国和欧盟起诉的40个国际卡特尔中，有24个持续至少四年。
- 在这些卡特尔中，受影响产品的全球年销售额超过300亿美元。
- 即使在某些情况下卡特尔被揭露，消费者仍可能面临多年的价格上涨和市场准入壁垒。
执法效果依赖于国际合作
- 单独的国家执法不足以有效威慑卡特尔行为，因为缺乏足够的国际协作来收集证据和起诉参与者。
- 执法应集中于那些在“界限”内（即有利于卡特尔形成的市场环境）的行业。
卡特尔的持续性与反竞争行为
- 卡特尔通过建立市场壁垒、限制信息流动、技术封锁等手段维持其市场地位。
- 卡特尔可能通过合并或联合企业来增强其稳定性，从而进一步削弱市场竞争。
出口卡特尔的法律地位与影响
- 出口卡特尔通常被国家竞争法豁免，以促进出口。
- 这些豁免可能使国家难以交换信息，从而影响对卡特尔的执法。
- 出口卡特尔可能对某些国家的市场竞争造成更大影响，尤其是当它们通过价格固定或联合销售代理来限制市场准入时。
执法改革建议
- 建议加强国家竞争政策，包括对价格操纵的刑事化。
- 建议在反垄断执法中加强国际合作，特别是在证据收集和起诉方面。
- 建议对合并和联合企业进行更严格的审查，以防止卡特尔通过这些方式巩固市场地位。

关键信息

国际卡特尔类型
本文将国际卡特尔分为三类：
- 类型1：跨国私人卡特尔，由至少两个国家的生产者组成，控制全球市场价格或份额。
- 类型2：私人出口卡特尔，由一国独立生产者组成，通过价格固定或市场分配影响出口市场。
- 类型3：国家主导的出口卡特尔。
卡特尔的持续性
- 1990年代国际卡特尔的平均持续时间为6年，部分甚至持续20年。
- 卡特尔的长期存在表明，其内部激励问题不足以迅速瓦解这些组织。
执法挑战
- 卡特尔通常秘密运作，因此执法机构难以发现和收集证据。
- 即使在某些国家，如美国，价格固定行为是“本身违法”，但执法仍需依赖国际合作。
出口卡特尔的案例
- 美国的Webb-Pomerene法案允许出口卡特尔豁免，但实际使用有限。
- 在某些国家，如日本、墨西哥和美国，出口卡特尔需注册以获得豁免，但实际参与度不高。
- 出口卡特尔可能通过技术封锁、联合销售代理等方式限制竞争。
改革方向
- 建议加强国家竞争政策，包括对价格操纵的刑事化和对市场壁垒的严格监管。
- 建议推动国际协作，以提高对国际卡特尔的执法效率。
- 建议对合并和联合企业进行更严格的审查，防止其成为更稳定的卡特尔形式。