EBA欧洲银行-BoA-2018-01-A-vs-ESMA-28Decision_April_201829_4页_454kb

欧洲证券及市场管理局上诉委员会决定总结

核心内容

本文件为欧洲证券及市场管理局（ESMA）上诉委员会（Board of Appeal）对“Appellant”（A）提出的上诉所作出的决定。该上诉依据《欧洲监督机构条例》（EU）第1095/2010号第60条，针对ESMA未启动对某一国家监管机构调查的决定。

上诉背景

1. 上诉提交：2018年3月6日，上诉人A通过电子邮件向上诉委员会秘书处提交了一份文件，声称该文件是针对ESMA依据《ESMA条例》第17条未启动调查决定的上诉。
2. 上诉要求：A请求重新审视其对国家监管机构的投诉，并认为ESMA未采取行动。
3. 上诉材料缺失：根据上诉委员会的程序规则，上诉必须附有被上诉的决定。然而，A的上诉中并未提供任何ESMA的决定或相关文件。
4. ESMA的回应：2018年3月19日，ESMA通过电子邮件向上诉委员会提交申请，请求主席指示A明确其上诉所针对的具体决定。ESMA认为该上诉在程序上不成立，并请求委员会在初步阶段驳回。
5. A未回应：尽管秘书处多次要求A提供相关信息，A未作出任何回应。2018年4月6日，秘书处通知A需在4月18日前回复，否则将依据程序规则第14条驳回上诉。A最终未提交任何回复。

上诉委员会决定

9. 决定结果：在所有相关材料缺失且A未作出回应的情况下，上诉委员会一致决定驳回该上诉。
10. 签名信息：该决定由上诉委员会成员以电子方式签署，并由秘书处手写签名确认。
11. 记录保存：秘书处保存了上诉人A的签名副本。

主要观点

• 上诉必须符合《ESMA条例》第60条规定的条件，即必须明确针对ESMA的具体决定。
• 上诉人A未能按照程序规则提交必要的材料，导致其上诉在程序上不成立。
• 上诉委员会认为，由于A未提供任何决定或相关文件，且未在规定期限内作出回应，该上诉应被驳回。

关键信息

• 上诉人：A
• 被上诉人：欧洲证券及市场管理局（ESMA）
• 决定编号：BoA 2018 01
• 决定日期：2018年4月30日
• 地点：法兰克福
• 主席：William Blair
• 其他成员：Anna Konstantinou, Beata Maria Mrozowska, Lars Afrell, Marco Lamandini, Pat McArdle
• 秘书处代表：Kai Kosik

程序规则要点

• 根据《上诉委员会程序规则》第5(1)和(2)条，上诉必须附有被上诉的决定。
• 根据《上诉委员会程序规则》第14条，未在规定期限内提交必要信息的上诉可被驳回。
• 《ESMA条例》第60(1)条赋予自然人或法人对ESMA决定的上诉权，但前提是该决定直接且个别地影响到上诉人。