2016-04-26-深交所-申万宏源_2015年年度报告_313页_1mb

申万宏源集团股份有限公司2015年年度报告总结

核心内容概览

申万宏源集团股份有限公司（证券代码：000166）于2015年1月26日在深圳证券交易所上市。公司通过原申银万国证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司的换股吸收合并，形成了以投资管理、实业投资、股权投资、投资咨询为核心的业务模式，并通过旗下的三家证券公司开展证券类服务业务。

2015年，公司营业收入达到304.63亿元，同比增长115.24%；归属于上市公司股东的净利润为121.54亿元，同比增长159.60%。公司资产总额达到3335.69亿元，同比增长64.88%；负债总额达到2817.04亿元，同比增长73.13%；净资产达到502.34亿元，同比增长58.52%。

主要观点

一、公司发展概况

• 公司通过换股吸收合并宏源证券，实现了业务的强强联合与资源整合。
• 公司保持了稳健的财务状况和良好的盈利能力，全年未发生重大风险事件。
• 公司积极拓展业务范围，包括投资银行业务、资产管理业务、多元金融业务等，实现了业务的全面发展。

二、公司业务结构

1. 证券业务

• 经纪业务：净收入153.16亿元，同比增长158.45%；客户总资产达2.34万亿元，同比增长19.62%。
• 信用业务：融资融券业务余额715.66亿元，同比增长20.75%；息费收入69.73亿元，同比增长169.23%。
• 机构业务：出租席位收入8.82亿元，同比增长145.30%。
• 资产管理业务：年末资管规模达6940亿元，同比增长21.09%；净收入16.30亿元，同比增长96.56%。
• 投资银行业务：手续费净收入16.78亿元，同比增长51.18%；完成股票主承销项目6家，债券主承销项目54家，其中企业债主承销金额行业排名第2。
• 国际业务：QFII交易占全市场QFII交易金额比例为9%，新增QFII客户6家，累计客户总数94家，市场占有率18.71%。

2. 投资业务

• 另类投资业务：申万创新投实现自有资金投资净收益1.54亿元；宏源汇智实施项目投资6单，投资金额11.9亿元，实现中间业务收入6654万元。
• 直接投资业务：申万直投设立4家新三板基金，募集资金7亿元；宏源汇富投资的通合科技项目已在创业板挂牌。

3. 多元金融业务

• 基金管理业务：申万菱信基金资产管理规模达1377.77亿元，同比增长70.48%；富国基金资产管理规模达3437.13亿元，同比增长92.67%。
• 期货业务：申万期货和宏源期货在主要交易所排名提升，宏源期货资管产品年化收益率达36%，超80%账户实现正收益。

关键信息

一、财务数据

• 营业收入：304.63亿元，同比增长115.24%。
• 净利润：121.54亿元，同比增长159.60%。
• 扣除非经常性损益的净利润：121.10亿元，同比增长265.30%。
• 经营活动产生的现金流量净额：504.64亿元，同比增长33.03%。
• 资产负债率：84.51%，较上年有所上升。

二、风险控制

• 公司建立了全面、全员、全过程、全覆盖的风险管理体系，各项风险指标均达到监管要求。
• 全年未发生重大风险事件，获得中国证监会A类AA级证券公司分类评级。

三、利润分配预案

• 以公司2015年12月31日总股本14,856,744,977股为基数，向全体股东每10股派送股票股利3.50股并派发现金股利1.50元，共分配利润742.84亿元，剩余未分配利润2.60亿元转入下一年度。

四、公司治理与业务发展

• 公司在业务整合、组织架构调整、运行机制重塑等方面取得良好成效，确保了人员、业务和客户的稳定。
• 公司在新三板做市、资产管理、投资银行业务等领域保持行业领先地位。

五、行业地位

• 公司在证券经纪、投资银行、资产管理等业务方面具有较强的市场影响力。
• 公司在多个领域保持行业前列，如公募基金佣金分仓市场份额6.07%，QFII交易占全市场比例9%等。

六、未来展望

• 资本市场在金融体系中的重要性逐步提升，公司将继续深化证券业务与投资业务的协同发展。
• 公司将通过外延式扩张和内涵式发展相结合，进一步提升综合竞争力和品牌影响力。

重要事项

• 公司在2015年实现了换股吸收合并宏源证券，并成功上市。
• 公司在2015年获得多项业务资格，包括证券经纪、投资咨询、融资融券等。
• 公司在2015年保持良好的财务状况和市场口碑，获得多项荣誉和奖项。

股份变动及股东情况

• 公司总股本为14,856,744,977股，其中申万宏源证券为全资子公司，申万宏源西部、申万宏源承销保荐为控股子公司。
• 公司控股股东为中国建银投资有限责任公司，实际控制人为中央汇金投资有限责任公司。

董事、监事、高级管理人员及员工情况

• 公司法定代表人、总经理为陈亮先生。
• 董事会秘书为阳昌云先生，证券事务代表为徐亮先生。
• 公司重视人才发展，建立了市场化的人才培养机制，并探索职工持股计划，促进公司、股东和员工利益共享。

公司治理

• 公司建立了完善的治理结构，包括董事会、监事会、高级管理人员等。
• 公司注重合规管理和风险控制，确保业务稳健发展。

财务报告

• 公司财务报告由毕马威华振会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
• 公司主要财务指标均优于监管预警标准，体现了良好的财务管理和风险控制能力。

备查文件目录

• 公司年度报告备置于新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦。
• 公司聘请的会计师事务所为毕马威华振会计师事务所，签字会计师为王国蓓、丁启新。
• 公司聘请的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，持续督导期间为2015年1月26日至2017年12月31日。

重要提示

• 公司重要提示中强调了财务报告的真实、准确、完整，并提醒投资者注意政策性风险、业务模式风险、法律合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。
• 公司的未来计划和发展战略为前瞻性描述，不构成对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。