2014年-世界发展银行全球_Left_Out_of_the_Bargain___Settlements_in_Foreign_Bribery_Cases_and_Implications_for_Asset_Recovery_181页_2mb

总结：Left out of the Bargain: Settlements in Foreign Bribery Cases and Implications for Asset Recovery

核心内容

《Left out of the Bargain》是世界银行与联合国毒品和犯罪问题办公室（UNODC）联合发起的“被盗资产回收”（Stolen Asset Recovery, StAR）系列研究之一。该报告聚焦于跨国贿赂案件中“和解”（settlements）的使用及其对资产追回的影响，旨在为政策制定者、法律从业者和其他利益相关方提供更深入的理解，并推动全球范围内对资产追回挑战的讨论。

主要观点

• 和解的定义与形式：和解是指在不进行完整刑事审判的情况下，通过法律程序解决案件的方式，包括认罪协议、非起诉协议、缓刑协议等。
• 法律框架：不同国家根据其法律体系（大陆法系或普通法系）对和解的处理方式有所不同，涉及刑事、民事和行政责任。
• 司法监督与透明度：和解程序通常缺乏足够的司法监督和透明度，这可能导致资产追回的不公正和不充分。
• 资产追回的影响：和解可能削弱对腐败行为的刑事追责，影响受害者获得赔偿的权利，并对国际司法合作构成挑战。
• 国际组织的作用：国际组织如联合国、OECD和世界银行在推动和解程序的透明度和规范性方面发挥重要作用。

关键信息

和解在外国贿赂案件中的使用

• 大陆法系国家（如瑞士、挪威、意大利、德国）采用缩短的刑事程序、民事和解等方式。
• 普通法系国家（如英国、加拿大、美国）则通过认罪协议、非起诉协议等方式处理和解。
• 和解的常见形式包括：认罪协议（DPA）、非起诉协议（NPA）、民事赔偿、行政罚款等。

和解的普遍趋势与影响

• 近年来，越来越多的外国贿赂案件通过和解解决，而非进入完整刑事审判程序。
• 这种趋势引发了对资产追回效果的质疑，尤其是是否将资产返还给最直接受害的国家或个人。
• 和解程序的不透明性可能导致资产被转移或隐藏，影响受害者权益。

和解对国际司法合作的影响

• 和解可能影响国际法律协助（Mutual Legal Assistance, MLA）和跨境调查，因为不同司法管辖区的法律程序和标准存在差异。
• 一些国家在和解后仍可能继续调查，但和解可能阻碍进一步的司法行动。

资产追回的挑战

• 资产追回的现状：在和解程序中，资产追回往往不充分，且缺乏系统性。
• 障碍分析：包括法律程序不一致、缺乏透明度、司法审查不足、和解协议中对资产追回的限制等。
• 参与方式：受影响国家可通过正式法律途径、民事诉讼、行政措施等参与资产追回。

国际合作与政策建议

• StAR的建议：建议加强司法监督、提高透明度、统一法律标准、促进国际合作。
• 政策工具：提供法律工具和最佳实践，以增强资产追回的有效性。

结构概览

目录结构

1. 执行摘要
2. 引言
3. 和解在外国贿赂案件中的使用
4. 和解的共同特征与一般观察
5. 和解对其他司法管辖区待决和未来案件的影响
6. 和解对资产追回的影响
7. 结论
8. 案例摘要
9. 附录：包括法律救济形式、英国法律救济、和解案件数据库方法论等。

案例摘要

报告汇总了多个跨国贿赂案件的和解情况，包括但不限于：

• Alcatel-Lucent（哥斯达黎加和美国）
• Alstom（瑞士、突尼斯、拉脱维亚、马来西亚、世界银行）
• BAE Systems（坦桑尼亚、英国、美国）
• Daimler（22个国家以上）
• Haiti Teleco（海地和美国）
• Innospec（英国和美国）
• Johnson & Johnson（希腊、英国、美国）
• Mabey & Johnson（加纳、伊拉克、牙买加、英国）
• Macmillan Publishers（英国和世界银行）
• Mercator/Giffen et al.（哈萨克斯坦、瑞士、美国）
• Schneider Electric（莱索托）
• Siemens AG（德国、希腊、意大利、尼日利亚、美国等）
• Statoil（挪威和美国）
• TSKJ Consortium（尼日利亚、英国、美国）

附录与术语表

• 附录I：列举了与外国贿赂案件相关的法律救济形式，如没收、赔偿、追缴、罚款等。
• 附录II：提供了英国法律救济的详细内容。
• 附录III：介绍了和解案件数据库的构建方法。
• 附录IV：提供了相关术语的解释，如“政治人物”（PEP）、“资产追回”（Asset Recovery）等。

结论

• 和解在外国贿赂案件中越来越普遍，但其对资产追回的影响尚不明确。
• 和解可能削弱对腐败行为的追责，影响受害者权益，并对国际司法合作构成挑战。
• 需要加强对和解程序的透明度和监督，以确保资产追回的有效性和公平性。

参与者与致谢

• 报告由Jacinta Anyango Oduor领导，多位专家和法律从业者参与撰写。
• 感谢世界银行、UNODC、国际组织、政府机构、非政府组织等各方的支持与贡献。