2014年-世界发展银行全球_Few_and_Far___The_Hard_Facts_on_Stolen_Asset_Recovery_96页_5mb

总结：《Few and Far: The Hard Facts on Stolen Asset Recovery》

核心内容

《Few and Far: The Hard Facts on Stolen Asset Recovery》是世界银行与联合国毒品和犯罪问题办公室（UNODC）联合发起的Stolen Asset Recovery (StAR) 系列报告之一。该报告旨在分析OECD成员国在实施国际反腐败承诺方面取得的进展，并探讨资产追回在发展合作中的作用。

主要观点

1. 腐败的严重性
   腐败对发展中国家和转型国家造成严重危害，影响经济增长、公共服务质量和法治建设。腐败所得资金的追回（资产追回）是打击腐败的重要工具，能够有效震慑腐败行为并促进发展。

2. 资产追回的进展
   自2009年第一份StAR/OECD报告以来，资产追回的成果显著增长。2010至2012年间，OECD成员国冻结了13.98亿美元的腐败所得，这一数额超过了前四年的总和。

3. 非传统法律途径的使用
   传统的刑事定罪资产追回并非唯一有效手段。行政冻结、非定罪没收、法院命令的赔偿和和解协议等非传统方式在资产追回中发挥了重要作用。

4. 资产追回与发展的联系
   资产追回不仅有助于打击腐败，还能直接用于发展目的，如改善教育和医疗条件、支持流离失所人员的重新安置等。

5. OECD成员国的承诺与实践脱节
   尽管OECD成员国在国际层面承诺打击腐败，但在国内层面的执行仍存在较大差距。仅少数国家（如瑞士、美国和英国）在两个报告期间均实现了资产追回，其余多数国家进展有限。

6. 发展机构的角色
   发展机构在资产追回中扮演重要角色，包括政策倡导、预防措施、支持国内执法机构、促进国际合作以及提升发展中国家实务人员的能力。

关键信息

• StAR与OECD合作
  StAR是世界银行集团与UNODC的合作项目，致力于终结腐败资金的安全避风港。OECD发展援助委员会（DAC）在反腐败和资产追回方面发挥指导作用。

• 资产追回的法律工具
  包括行政冻结、非定罪没收、和解协议等，这些工具在资产追回过程中被广泛应用。

• 数据与案例
  报告引用了多个实际案例，如瑞士与安哥拉合作追回6400万美元用于发展项目，英国与坦桑尼亚通过和解协议追回2950万英镑用于教育。

• 政策与行动建议
  报告提出了六项主要建议，包括获得高层承诺、提供资源支持、确保多种资产追回工具的可用性、采取主动而非被动策略、加强发展中国家能力建设、收集并公开数据以衡量成果。

报告结构

1. 引言
   介绍报告背景、目的和主要案例。

2. 数据概述
   分析资产追回的数据趋势和各国表现。

3. 资产追回进展
   讨论资产的冻结、追回和返还过程。

4. 政策发展
   探讨OECD成员国在资产追回方面的政策演进。

5. 立法发展
   分析各国在立法层面为资产追回提供的支持和工具。

6. 机构发展
   介绍专门从事资产追回的机构和团队建设情况。

7. 发展中国家的角色
   强调发展中国家在资产追回中的主动参与和能力建设需求。

8. 发展机构的角色
   讨论发展机构如何通过政策、资源和合作推动资产追回。

9. 结论
   总结资产追回的重要性及当前面临的挑战。

附录与补充信息

• 附录A：建议
  包括主要建议和附加建议，涵盖政策、法律、操作及发展中国家和机构的具体行动。

• 附录B：九项有效资产追回原则
  由G20反腐败工作组在2011年通过，包括政策发展、立法框架和机构建设等方面。

• 附录C：StAR/OECD调查问卷
  提供了用于评估各国资产追回进展的工具。

图表与数据来源

• 图表
  包括资产追回流程图、各国冻结与返还资产数据、法律途径使用情况等。

• 数据来源
  所有数据均以美元或欧元换算，使用世界银行和美国国税局的官方汇率。

结论

尽管资产追回取得了一定进展，但与估计每年被盗取的200亿至400亿美元相比，成果仍十分有限。报告呼吁OECD成员国和全球发展机构加强合作、提升能力建设，并采取更积极主动的策略以实现反腐败和资产追回的目标。