2017-公开转让书·普克科技·832264_155页_3mb

普克科技（苏州）股份有限公司公开转让说明书总结

核心内容概述

普克科技（苏州）股份有限公司是一家专注于钢制工具箱柜、钢制办公家具及其他薄板制品的制造企业，成立于2010年10月21日，2014年11月28日整体变更为股份有限公司。公司主要以外销为主，其主要客户为NEWAGE PRODUCTS INC.和QUALTY CRAFT INDUSTRIES, LTD，占营业收入比重逐年上升，分别为54.57%、63.69%和71.52%。公司业务涉及OEM和ODM模式，产品应用于加工、制造、修理等行业，用于工具存储与运输。

主要观点

一、公司治理风险

• 公司在有限公司时期未制定完善的公司治理制度，存在“三会”召开不规范、会议记录不完整等问题，但未影响决策效力。
• 股份公司成立后，制定了较为完善的治理制度，但相关制度仍需实践检验，短期内存在治理不规范风险。

二、大客户依赖风险

• 公司对外销售主要依赖前两大客户，若客户撤消或转移订单，将对公司经营业绩产生重大影响。

三、供应商集中风险

• 公司主要采用市场竞价模式采购，主要供应商产品质量稳定，但集中度较高，可能影响公司经营稳定性。

四、存货余额较大风险

• 公司存货账面价值占总资产比重较高，影响流动资金使用和营运效率。

五、资产抵押风险

• 公司以厂房、土地使用权抵押获得银行借款1,300万元，若盈利能力下降，可能面临资产被强制处置的风险。

六、原材料价格波动风险

• 原材料占公司生产成本的70%，钢材价格波动将直接影响公司成本和利润。

七、汇率变动风险

• 人民币升值将导致出口减少，影响营业收入和综合利润率。

八、境外市场波动风险

• 公司依赖海外客户，若产品设计、开发能力或产品质量无法满足客户需求，或主要出口国市场需求发生重大变化，将影响公司经营。

九、政策风险

• 出口退税政策变动可能增加主营业务成本，税收优惠政策变化也可能影响公司业绩。

关键信息

一、公司基本信息

• 公司名称：普克科技（苏州）股份有限公司
• 注册资本：2,500万元
• 注册地址：常熟市董浜镇华烨大道35号
• 法定代表人：赵雄文
• 主要业务：钢制工具箱柜、钢制办公家具及其他薄板制品的生产、研发和销售

二、主要股东及其持股情况

股东名称	持股数量（万股）	出资比例（%）	股东性质	持股性质
赵雄文	1100	44.00	自然人	直接持股
程艺	200	8.00	自然人	直接持股
程红霞	200	8.00	自然人	直接持股
钱俊	200	8.00	自然人	直接持股
苏州普克智能技术咨询有限公司	500	20.00	法人	直接持股
苏州国发科技小额贷款有限公司	300	12.00	法人	直接持股

三、公司治理结构

• 公司设立有股东大会、董事会、监事会，但有限公司时期存在治理不规范问题。
• 股份公司成立后，建立了较为完善的治理制度，但制度执行仍需时间验证。
• 公司实际控制人为赵雄文，直接和间接持股合计49.17%，对公司有重大影响力。

四、公司财务状况

• 2014年8月31日：资产总计5,215.46万元，股东权益合计2,552.87万元，资产负债率51.05%。
• 2013年12月31日：资产总计6,556.79万元，股东权益合计2,398.84万元，资产负债率63.41%。
• 2012年12月31日：资产总计5,868.52万元，股东权益合计2,295.90万元，资产负债率60.88%。
• 营业收入：2012年983.42万元，2013年3,157.93万元，2014年1-8月3,215.88万元。
• 净利润：2012年-194.52万元，2013年102.94万元，2014年1-8月154.04万元。
• 毛利率：2012年17.86%，2013年21.76%，2014年1-8月20.07%。
• 经营活动产生的现金流量净额：2014年1-8月2,169.17万元，2013年30.18万元，2012年-670.05万元。

五、公司治理风险提示

• 实际控制人不当控制风险：赵雄文对公司有重大影响，存在滥用控制权的风险。
• 公司治理制度执行不完善：制度建立时间较短，执行仍需时间检验，存在不规范风险。

六、主要风险因素

• 大客户依赖风险：客户集中度高，若客户流失将影响公司业绩。
• 供应商集中风险：主要供应商集中，存在供应不稳定风险。
• 存货余额较大风险：存货占用流动资金，影响营运效率。
• 资产抵押风险：抵押资产可能因经营风险被强制处置。
• 原材料价格波动风险：钢材价格波动影响成本和利润。
• 汇率变动风险：人民币升值影响出口竞争力。
• 境外市场波动风险：海外市场需求变化可能影响公司业务。
• 政策风险：出口退税和税收优惠变化可能影响公司盈利能力。

七、知识产权情况

• 专利：公司拥有15项实用新型和外观专利，均为自主研发。
• 商标：公司拥有1项商标注册证，注册号为第10978125号，有效期至2023年9月27日。
• 域名：公司拥有1项互联网域名注册证书，为pooketools.com，有效期至2017年10月14日。

八、主要生产设备

• 收缩机：1台，原值5,128.21元，成新率85%，尚可使用92个月。
• 数控冲床：2台，原值575,320.51元，成新率85%，尚可使用92个月。
• 焊机：1台，原值3,247.86元，成新率84%，尚可使用92个月。
• 复盛螺杆式空压机及后处理：1台，原值56,410.26元，成新率86%，尚可使用92个月。
• 数控折弯机：2台，原值分别为106,153.83元和119,658.12元，成新率89%，尚可使用92个月。
• LD型电动单梁起重机、轨道：1台，原值47,008.55元，成新率89%，尚可使用92个月。
• 测厚仪：1台，原值2,820.51元，成新率80%，尚可使用93个月。
• 喷粉线：1条，原值1,152,143.86元，成新率81%，尚可使用92个月。

九、公司资质与荣誉

• 职业健康安全管理体系认证：证书编号07612S10114ROM，有效期至2015年7月30日。
• 质量管理体系认证：证书编号07612Q10954ROM，有效期至2015年7月30日。
• 环境管理体系认证：证书编号07612E10226ROM，有效期至2015年7月30日。
• 江苏省民营科技企业：证书编号苏民企科证字第EC20140210号，有效期至2016年5月。

十、股东关联关系

• 赵雄文与程红霞为夫妻关系，程红霞与程艺为姐弟关系，其余股东无关联关系。

十一、公司设立及股本演变

• 2010年10月21日，赵雄文、程艺、程红霞与苏州普克工具箱柜有限公司共同出资设立江苏普克工具有限公司。
• 2014年5月30日，赵雄文将8%股权以200万元转让给钱俊，12%股权以750万元转让给苏州国发科技小额贷款有限公司。
• 2014年11月28日，公司整体变更为股份有限公司，注册资本为2,500万元。

十二、中介机构

• 主办券商：东吴证券股份有限公司
• 律师事务所：北京市惠诚（苏州）律师事务所
• 会计师事务所：江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
• 评估机构：江苏中天资产评估事务所有限公司苏州分所

十三、股票挂牌情况

• 股份代码：未提供
• 股份简称：未提供
• 股份种类：人民币普通股
• 每股面值：1元
• 股票总量：2,500万股
• 股票转让方式：协议转让
• 挂牌日期：未提供

十四、股东股份质押或其他争议情况

• 公司控股股东、实际控制人及持股5%以上股东所持股份不存在质押或其他争议。

十五、公司董事、监事及高级管理人员

• 赵雄文：现任董事长，持股44%，通过苏州普克间接持股5.17%，合计持股49.17%。
• 程艺：现任董事、总经理，持股8%，通过苏州普克间接持股0.60%，合计持股8.60%。
• 程红霞：现任监事会主席，持股8%，通过苏州普克间接持股0.60%，合计持股8.60%。
• 龚也泓：现任监事，通过苏州普克间接持股5.04%。
• 钱俊：现任监事，持股8%。
• 龚建莺：现任财务负责人，通过苏州普克间接持股0.13%。
• 程绿婷：现任副总经理，通过苏州普克间接持股1.08%。
• 沈国良：现任董事会秘书，通过苏州普克间接持股0.48%。

十六、公司业务流程

• 销售流程：销售部下单，经分管销售副总经理审批，技术部和生产部制定生产计划，采购部采购原材料，生产部完成制造后入库，最终实现销售。
• 质量控制流程：质检部从原材料采购开始，每一道工序完成后进行检验，确保产品质量。

十七、公司主要产品及服务

• 主要产品：钢制工具箱柜、钢制办公家具、工作台、支架、信箱、邮箱等。
• 产品用途：用于工厂车间和家庭车库、储藏室，对工具进行存储与运输，提高工作效率。

十八、公司技术优势

• 专有技术：公司拥有自主研发的数控折弯机一机二用技术、立式柜地式装配技术、成品流转、出入库不再使用铲板技术。
• 专利：公司拥有15项实用新型和外观专利，均为自主研发。

十九、公司资产情况

• 土地使用权：公司拥有1宗土地使用权，面积13,239平方米，终止日期为2060年11月10日，权属方为公司。

二十、公司风险提示

• 实际控制人不当控制风险：赵雄文对公司有重大影响，存在滥用控制权的风险。
• 公司治理风险：治理制度建立时间较短，执行仍需时间检验。
• 大客户依赖风险：客户集中度高，若客户流失将影响公司业绩。
• 供应商集中风险：主要供应商集中，存在供应不稳定风险。
• 存货余额较大风险：存货占用流动资金，影响营运效率。
• 资产抵押风险：抵押资产可能因经营风险被强制处置。
• 原材料价格波动风险：钢材价格波动影响成本和利润。
• 汇率变动风险：人民币升值影响出口竞争力。
• 境外市场波动风险：海外市场需求变化可能影响公司业务。
• 政策风险：出口退税和税收优惠变化可能影响公司盈利能力。