2023-03-24-上交所-茂业商业股份有限公司2022年度股权分置保荐工作报告书_6页_412kb

茂业商业股份有限公司2022年度股权分置保荐工作报告总结

基本信息

• 保荐机构：光大证券股份有限公司
• 保荐代表人：张奇英
• 上市公司：茂业商业（股票代码：600828，A股）

股改方案与承诺

• 股改方案：流通股股东每持有10股获得2股对价，非流通股股东送出10,216,805股。
• 特别承诺：
  • 茂业商厦承诺若公司经营业绩未达目标，将向流通股股东追送股份。
  • 追加对价触发条件包括净利润未达标、审计意见不符或年报披露延迟。

承诺履行情况

• 承诺履行正常，无违约记录。
• 持续督导期截至2009年年度股东大会后；因部分限售股股东未还代垫股份，继续出具报告。

非流通股股份变动情况

• 受限于对价股份变动主要源于上市流通、收回垫付对价等。
• 截至2022年底，未偿还股改对价股份为622,365股，均系深圳茂业商厦有限公司代垫股份，占总股本比例极低。
• 所有变动符合《管理办法》关于股份转让的规定。

信息披露与尽职调查

• 对承诺履行事宜及时、准确进行信息披露。
• 保荐机构确认无未履行或可能不履行承诺的情形，且无可能影响承诺履行能力的因素。

结论

• 创业板无此类问题，请详细说明。
• 公司经营稳定，对价条款履行完毕，有利于维护股东利益。