2023-04-28-上交所-关于大唐华银电力股份有限公司股权分置改革2022年年度保荐工作报告_7页_1mb

大唐华银电力股权分置改革2022年度保荐工作报告总结

一、股权分置改革基本情况

• 改革时间：2006年进行。
• 对价安排：非流通股股东向流通股股东支付股票100,416,496股及现金9,764,831元，每持有10股流通股获得3.48320股股票和0.34元现金。
• 股份结构：截至2022年底，总股份为2.03亿股，流通股8.27亿股，有限售条件流通股12.03亿股（主要因股改限售股未解禁和定增限售股）。

二、非流通股股东承诺及履行情况

• 特别承诺：大唐集团承诺在36个月内不上市交易非流通股股份，并在股权分置改革三年内注入湖南优质电力资产。
• 承诺履行：2015年通过非公开发行股份购买资产方式，完成了除两项资产外的大部分资产注入。未能注入的两项资产已委托华银电力管理，直至同业竞争问题解决。

三、有限售条件流通股上市流通情况

• 股改时限售股：截至2007年7月18日，部分限售股解禁，其余由大唐集团及其一致行动人持有。
• 当前限售股解禁时间：大唐集团及一致行动人持有的限售股计划于2023年5月申请解禁。

四、保荐机构持续督导工作

• 监督职责：保荐机构对限售股股东履行承诺情况进行监督，确保承诺履行。
• 核查意见：截至2023年4月，大唐集团关于资产注入的承诺已基本履行完毕，相关信息披露合规。

五、其他事项

• 股份转让合规性：截至本报告出具日，非流通股股东未违反《上市公司股权分置改革管理办法》转让股份。
• 信息披露情况：公司定期报告及其他公告中对承诺履行情况进行了充分披露。