2016年-世界发展银行全球_Faraway_or_Nearby____Domestic_and_International_Spillovers_in_Patenting_and_Product_Innovation_36页_1mb

总结：Faraway or Nearby? Domestic and International Spillovers in Patenting and Product Innovation

核心内容

本文探讨了知识溢出对国家专利活动和企业产品创新的影响，分析了知识溢出的范围和方向。研究重点在于区分国内知识溢出和国际知识溢出，并评估地理距离、收入差距和技术距离对知识传播的影响。作者使用了世界银行的企业调查数据和美国专利商标局的专利数据，对知识生产函数进行了扩展，以检验不同来源的知识对创新的贡献。

主要观点

• 知识溢出的重要性：知识溢出在内生增长理论中扮演关键角色，它能够促进国家层面的创新和创业活动。
• 知识溢出的范围和方向：知识溢出不仅存在于国内，也存在于国际层面，但其影响因距离（地理或技术）而异。
• 国际知识溢出的双重效应：对于距离创新企业较远的公司，国际知识溢出可能是负的，这与创新企业的技术前沿距离有关。
• 技术距离的影响：企业之间的技术距离比地理距离对产品创新的影响更为显著，这表明技术溢出是影响创新的重要因素。
• 专利与研发的关系：专利和研发之间存在弹性关系，但其强度因是否考虑时间维度和固定效应而有所不同。
• 不同模型的适用性：累计知识模型和实验室设备模型是两种主要的知识生产函数模型，本文通过实证检验了它们的有效性。

关键信息

专利溢出的实证分析

• 模型构建：文章使用专利数量作为因变量，构建了三种主要的估计模型：

  1. 累计知识模型（式1）：考察国内和国际专利存量对国家专利活动的影响。
  2. 区域与收入组别模型（式2）：区分国内、区域/收入组别和全球其他地区的专利存量对创新的影响。
  3. 研发投资模型（式3）：检验研发投资对专利活动的贡献。

• 结果：

  • 国内和国际知识溢出对创新有正面影响。
  • 国际知识溢出对远离技术前沿的公司可能产生负面效应。
  • 专利与研发之间的弹性关系接近1，但考虑时间维度后弹性减弱。

企业产品创新的实证分析

• 数据来源：使用世界银行的企业调查数据，分析企业层面的产品质量提升和新产品引入。

• 技术距离的影响：

  • 企业与创新企业之间的技术距离越小，知识溢出效应越强。
  • 产品质量提升的溢出效应在技术相近的企业中更为显著。
  • 新产品引入的溢出效应在技术相近的企业中也显著，但影响更大。

• 结果：

  • 一项标准差的提升在技术相近的企业中，使产品质量提升的条件概率增加70%。
  • 一项标准差的提升在技术相近的企业中，使新产品引入的条件概率增加160%。
  • 远离技术前沿的企业，其知识溢出效应可能为负。

理论背景

• 内生增长理论：知识溢出是内生增长模型的核心假设之一。

• 模型类型：

  • 累计知识模型：认为知识存量是创新的重要输入，且知识具有公共品属性。
  • 实验室设备模型：强调研发投资对创新的贡献，但不考虑先前知识的影响。

• 研究贡献：

  • 本文扩展了RBR的累计知识模型，引入了区域、收入组别和全球其他地区的知识来源。
  • 提出了技术距离作为影响知识溢出的新维度。
  • 使用了面板计数数据模型，以更准确地估计专利数量的变化。

方法论

• 数据来源：世界银行的企业调查数据和美国专利商标局的专利数据。
• 模型类型：使用计数数据模型（如泊松和负二项模型）和广义矩估计（GMM）进行分析。
• 研究范围：覆盖62至112个国家，时间跨度为1962-2004年。

结论

• 知识溢出的双重性质：知识溢出既可能是正面的，也可能是负面的，这取决于企业与创新主体之间的距离。
• 政策意义：理解知识溢出的范围和方向对于制定有效的创新政策至关重要，特别是对于发展中国家。
• 未来研究方向：需要进一步研究技术距离对知识溢出的具体影响机制，以及不同类型的创新（如产品质量提升和新产品引入）对知识溢出的响应差异。

参考文献与致谢

• 本文作者感谢世界银行首席经济学家办公室的资助，以及多位学者的宝贵意见。
• 研究涉及多个文献，包括Romer (1986, 1990)、Grossman and Helpman (1991a,b)、Rivera-Batiz and Romer (1991)、Branstetter (2001)、Griffith et al. (2006)等。