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上海华鑫股份有限公司2023年年度报告总结

核心内容概览

公司基本信息

• 公司代码：600621
• 公司简称：华鑫股份
• 公司全称：上海华鑫股份有限公司
• 法定代表人：李军
• 办公地址：上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦
• 公司网址：https://www.shchinafortune.com
• 电子信箱：shfc@shchinafortune.com
• 会计师事务所：众华会计师事务所（特殊普通合伙）
• 签字会计师：沈蓉、黄瑞

财务概况

• 总资产：371,951,838,628.1元，同比增长6.03%
• 归属于上市公司股东的净资产：7,748,275,539.70元，同比增长4.50%
• 营业总收入：201,227.87万元，同比下降17.64%
• 归属于上市公司股东的净利润：39,730.54万元，同比增长12.82%
• 扣除非经常性损益后的净利润：17,275.72万元，同比下降21.65%

利润分配

• 每10股派送现金红利1.13元（含税），共计派送119,881,620.00元，占净利润的30.17%
• 未分配利润：尚余1,080,194,279.90元待以后年度分配
• 资本公积：2023年末为3,396,361,801.47元，未转增股本

主要观点

1. 财务表现

• 2023年公司整体财务表现稳健，尽管营业收入大幅下降86.32%，但归属于上市公司股东的净利润仍实现增长，表明公司在成本控制和非经常性损益方面取得一定成效。
• 非经常性损益：2023年为224,548,120.73元，主要源于处置摩根基金股权带来的投资收益，税后净损益20,055万元计入非经常性损益。

2. 业务发展情况

• 证券业务：公司证券业务作为核心业务，全年收入为18.81亿元，同比下降16.63%，主要由于经纪业务手续费收入下降。
• 期货业务：收入增长43.79%，主要因为手续费收入和支出分开核算。
• 融资租赁业务：收入下降69.18%，成本下降100%，主要因业务规模缩减。
• 房屋租赁及物业服务：收入、成本分别下降99.93%和99.95%，主要由于金陵投资股权不再纳入合并范围。
• 软件业务：收入下降16.59%，成本增长40.62%，主要由于产品运维成本增加。
• 资产管理业务：总规模达510.49亿元，成功发行首支技术产权资产支持专项计划，获得多项行业奖项。
• 投行业务：债券承销规模达147.88亿元，同比增长18%；主承销金额达87.72亿元，同比增长73%。

3. 金融科技战略

• 公司持续推进“金融科技引领业务发展”战略，通过特色交易系统、高仿真交易平台等产品提升金融科技服务能力。
• 金融科技产品线助力经纪业务转型，推动公司向“科技型券商”发展。

4. 研发投入与人才结构

• 研发投入：合计7,726.99万元，占营业总收入3.84%；其中费用化研发投入为3,504.24万元，资本化研发投入为4,222.75万元，资本化占比54.65%。
• 研发人员：共92人，占总人数的5.97%。学历结构以硕士研究生为主（78人），博士研究生6人。
• 年龄结构：30岁以下35人，30-40岁47人，40-50岁7人，50岁以上3人。

5. 现金流情况

• 经营活动现金流净额：-20.21亿元，同比下降226.24%，主要由于购买金融资产净流出增加、融出资金净流入减少等。
• 投资活动现金流净额：5.05亿元，同比增长255.82%，主要由于收到摩根基金股权处置款3.89亿元。
• 筹资活动现金流净额：9.49亿元，主要由于发行债券获得资金。

6. 资产负债结构

• 交易性金融资产：期末余额为128.51亿元，同比增长37.52%，主要由于权益工具投资规模增加。
• 其他债权投资：期末余额为30.08亿元，同比增长120.36%，主要由于投资规模上升。
• 长期股权投资：期末余额为1.31亿元，同比下降48%，主要由于完成摩根基金和天津东疆基金股权处置。
• 受限资产：包括大集合资产管理计划风险准备金、回购业务质押、债券借贷质押等。

关键信息

1. 风险提示

• 公司已披露行业风险、市场风险等，建议投资者查阅《管理层讨论与分析》部分。
• 无控股股东非经营性占用资金、违反决策程序担保、半数以上董事无法保证报告真实性等问题。

2. 重要事项

• 公司与华鑫置业签署《公司托管经营协议》，对三家合营公司实施托管管理。
• 2023年成功发行首支ESG集合资产管理计划，推动社会责任履行。

3. 会计政策变更

• 因执行《企业会计准则解释第16号》，对非经常性损益项目进行了调整，影响详见财务报告。

4. 未来发展

• 公司将继续聚焦证券主业，推进金融科技赋能，拓展中低风险投资业务，增强整体收益能力。
• 加强合规风控体系，提升内控管理水平，助力公司持续健康发展。

结论

2023年，华鑫股份在复杂多变的市场环境中，通过金融科技赋能和业务优化，实现了净利润的稳步增长。尽管营业收入下降，但公司通过调整业务结构、优化成本控制和加强风险管理，保持了财务稳健性。未来，公司将继续深化金融科技战略，推动证券主业发展，同时拓展多元化业务，提升整体竞争力。