2023-03-20-上交所-氯碱化工2022年度董事会审计委员会工作报告_3页_172kb

上海氯碱化工股份有限公司2022年度董事会审计委员会工作报告总结

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司章程的规定，审计委员会在2022年积极履职，确保董事会对管理层的有效监督，圆满完成董事会交办的各项任务。

一、人员构成与会议召开情况

公司第十届董事会审计委员会由3名委员组成，包括独立董事赵子夜、王锦山和职工董事王林造，赵子夜任主任，具有专业会计资格。2022年，委员会召开4次会议，全体成员均亲自出席。

二、核心工作职责履行情况

1. 监督外部审计机构

   • 确认天职国际会计师事务所具有专业资质，具备独立性和胜任能力，满足公司审计需求。
   • 审查关联交易的合理性和定价合规性，确保审批程序完备。
   • 聘请天职国际接替立信会计师事务所，并获得独立董事事前认可。
   • 核实立信会计师事务所2021年度审计费用140.98万元，与披露信息一致。
   • 与外部审计机构就审计范围、方法及存在问题进行充分沟通，确认其勤勉尽责。

2. 指导内部审计工作

   • 认可并监督内部审计计划执行，要求严格按计划开展，健全内控体系，确保审计工作有序提升。

3. 审阅财务报告

   • 认定公司财务报告真实、准确、完整，未发现重大错报或舞弊行为。

4. 评估内部控制有效性

   • 确认公司内控制度完善，审阅相关报告并与审计机构沟通改进措施，督促缺陷整改，保障公司合规运作。

5. 协调内外部沟通

   • 推动管理层、内部审计与外部审计机构高效协作，提升审计效率。

三、总体评价与未来展望

审计委员会通过强化监督、评估内控与财务报告，切实维护了公司及股东利益。2023年，委员会将继续加强监督职能，完善内控制度，提升重大决策的科学性和规范性，进一步促进公司治理水平。