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太平洋证券股份有限公司2015年度报告总结

核心内容概述

太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）2015年度报告展示了公司在该年度的经营状况、财务数据、业务发展及风险情况。报告内容涵盖公司基本信息、财务指标、主要业务、风险提示、组织架构及子公司信息等多个方面。

主要观点与关键信息

公司基本信息

• 公司名称：太平洋证券股份有限公司（THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD）
• 股票代码：601099
• 注册资本：3,530,467,026.00元
• 净资本：6,691,315,168.01元
• 公司负责人：李长伟
• 董事会秘书：许弟伟
• 证券事务代表：栾峦
• 公司注册与办公地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
• 联系电话：0871-68885858转8191
• 公司网址：http://www.tpyzq.com

财务指标概览

• 营业收入：2,743,370,669.88元，同比增长101.84%
• 归属于母公司股东的净利润：1,133,055,229.17元，同比增长108.54%
• 基本每股收益：0.321元，同比增长87.72%
• 加权平均净资产收益率：16.57%，同比增加5.49个百分点
• 期末总股本：3,530,467,026股
• 经营活动产生的现金流量净额：-8,006,418,555.04元
• 投资活动产生的现金流量净额：-2,410,480,725.78元
• 筹资活动产生的现金流量净额：12,589,052,607.97元

股票分红与利润分配

• 2015年度利润分配预案为：以公司配股后总股本4,544,210,913股为基数，每10股派0.80元，共派发现金红利363,536,873.04元，未分配利润结转为786,486,461.65元。

重要子公司与分公司

• 一级全资子公司：太证资本管理有限责任公司（注册资本5亿元，经营范围包括股权投资、债权投资及财务顾问服务）
• 重要参股子公司：老-中证券有限公司（持股39%，注册地为老挝，经营范围包括财务顾问、证券经纪及交易代理、证券承销）
• 分公司：公司共有8家分公司，分布于北京、上海、成都、新疆、广西、辽宁、武汉、西安等地，设立时间从2014年4月至2015年9月不等。

证券营业部

• 截至2015年12月31日，公司共有68家证券营业部，其中云南省内31家，云南省外37家，覆盖多个城市。

风险与合规

• 公司面临市场、信用、操作、流动性、合规等风险，已建立完善的三权制衡机制，包括股东大会、董事会和监事会。
• 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
• 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
• 2015年度审计报告由立信会计师事务所出具，为标准无保留意见。

会计数据与财务指标

• 主要会计数据：

  • 资产总额：34,092,164,140.60元，同比增长140.26%
  • 负债总额：26,118,454,705.47元，同比增长272.74%
  • 归属于母公司股东的权益：7,402,420,457.79元，同比增长15.62%
  • 所有者权益总额：7,973,709,435.13元，同比增长11.01%

• 主要财务指标：

  • 基本每股收益：0.321元，同比增长87.72%
  • 扣除非经常性损益后的基本每股收益：0.319元，同比增长86.55%
  • 加权平均净资产收益率：16.57%，同比增加5.49个百分点
  • 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率：16.50%，同比增加5.42个百分点

非经常性损益

• 非经常性损益项目：
  • 政府补助：5,600,000.00元
  • 其他符合非经常性损益定义的损益项目：1,506,652.40元
  • 所得税影响额：-1,715,418.74元
  • 合计：5,134,636.84元

公允价值计量项目

• 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：5,891,519,030.15元，同比增长137.94%
• 可供出售金融资产：2,682,744,684.11元，同比增长802.05%
• 买入返售金融资产：13,041,530,884.65元，同比增长269.84%
• 其他相关项目：如应收款项、应付利息、应付债券等均有显著增长。

公司业务概要

• 主要业务：

  • 证券经纪业务：业务由传统通道业务向财富管理业务转型，业绩稳步增长。
  • 投资银行业务：涵盖IPO、再融资、企业债、公司债等，新三板业务发展迅速。
  • 证券投资业务：投资沪深交易所上市股票、基金和债券，追求绝对收益。
  • 资产管理业务：包括定向、集合、专项资产管理，业绩稳步增长。
  • 直接投资业务：通过子公司太证资本开展，已进入快速发展阶段。

• 行业地位与核心竞争力：

  • 公司为云南区域龙头券商，经纪业务在云南排名第一。
  • 具备多项证券业务资格，包括证券经纪、自营、承销与保荐、资产管理等。
  • 公司机制灵活，市场反映敏捷，具备良好的市场化机制和合规经营能力。
  • 受益于“一带一路”和滇桂金改政策，公司业务逐步向东南亚扩展。

报告期内经营情况

• 2015年中国经济总体下行，但资本市场长期向好趋势未变。
• 公司营业收入和净利润实现大幅增长，主要得益于经纪业务、证券投资业务和信用业务的业绩提升。
• 报告期内，公司推进配股、同业拆借、收益权转让、收益凭证、公司债、次级债等多种融资方式，保障发展战略顺利实施。
• 各业务条线均完成年初制定的经营计划，其中资产管理、固定收益、股份转让等业务实现稳步增长。

重要事项与风险提示

• 公司在2015年没有发生被控股股东非经营性占用资金的情况。
• 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
• 公司面临市场、信用、操作、流动性、合规等多方面的风险，已通过完善的法人治理结构和风险控制措施加以应对。

其他信息

• 会计准则差异：公司未采用国际或境外会计准则，会计数据差异不适用。
• 分季度财务数据：各季度营业收入和净利润波动较大，主要受市场交易量和信用业务规模变化影响。
• 境外资产：公司境外资产为87,414,558.61元，占总资产比例为0.26%，主要由二级全资子公司上海太证及其设立的太平洋特别并购公司构成。

总结

太平洋证券股份有限公司在2015年实现业绩显著增长，得益于市场交易量上升、信用业务扩张以及证券投资和资产管理业务的优化。公司具备良好的财务状况和合规管理体系，同时通过配股和多种融资渠道增强资本实力，支持业务发展。公司在云南市场占据主导地位，未来有望借助“一带一路”和滇桂金改政策，拓展至东南亚市场。