2017-东证资管-阿里巴巴7号专项资产管理计划认购资金到位情况验证报告_8页_2mb

东证资管-阿里巴巴7号专项资产管理计划认购资金到位情况验证报告总结

核心内容

本报告由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具，是对上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“贵公司”）设立的东证资管-阿里巴巴7号专项资产管理计划（以下简称“7号专项计划”）截至2014年6月13日14:00时认购资金实际到位情况的审验报告。

主要观点

• 验资责任：贵公司负责提供真实、合法、完整的验资资料，而会计师事务所则负责对资金实际到位情况进行审验并出具意见。
• 资金到位情况：截至2014年6月13日14:00时，7号专项计划已收到认购资金总额为人民币5亿元整（¥500,000,000.00）。
• 资金流向：所有认购资金已由募集账户转入托管账户，确保资金安全。
• 合规依据：审验依据包括《证券公司监督管理条例》、《证券公司资产证券化业务管理规定》以及《中国注册会计师审计准则第1602号—验资》。
• 计划基本信息：
  • 募集资金规模：5亿元
  • 存续期限：15个月
  • 资产支持证券面值：100元/份
  • 投资者人数限制：不超过200人
  • 优先级与次优先级资产支持证券预期收益率分别为6.7%和8.1%
  • 次级资产支持证券不设预期收益率
  • 利息计算：认购资金在交付日至计划成立日前的利息按中国人民银行活期存款利率计算，由管理人于推广期结束后10个工作日内退还给认购人。

关键信息

1. 专项计划基本信息

• 设立依据：证监会证监许可[2013]842号批复
• 管理人：上海东方证券资产管理有限公司
• 推广机构：东方证券股份有限公司
• 托管人：兴业银行股份有限公司
• 登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
• 募集账户信息：
  • 开户银行：兴业银行股份有限公司上海交易所支行
  • 账户名称：上海东方证券资产管理有限公司-阿里巴巴7号专项资产管理计划
  • 账号：216480100100021820
• 托管账户信息：
  • 开户银行：兴业银行总行
  • 账户名称：兴业银行基金托管专户
  • 账号：051010100100000144

2. 认购资金实际到位情况

• 到账时间：2014年6月12日至2014年6月13日14:00时
• 资金总额：人民币5亿元整（¥500,000,000.00）
• 资金用途：全部为认购资金
• 资金转移：募集账户资金已于2014年6月13日14:00时前全部转入托管账户

3. 报告用途与限制

• 本报告仅供贵公司用于7号专项计划成立及报送证监会时使用
• 不得用于其他任何目的
• 因使用不当导致的后果，与执行本验证业务的注册会计师及会计师事务所无关

附件信息

• 附件1：认购资金到位情况明细表（显示资金来源、缴入日期、金额及用途）
• 附件2：验资事项说明（详细说明专项计划设立背景、资金管理流程及合规性）

其他内容

文档中包含部分非标准文字及公式，可能为误植或特殊标记，但不影响报告核心内容的清晰表达。