2022-10-25-上交所-沧州大化股份有限公司董事会授权管理办法（修订）_4页_308kb

沧州大化股份有限公司董事会授权管理办法（修订）总结

总则

• 进一步加强董事会授权管理，规范授权行权边界，提高决策效率与质量。
• 基于法律法规、公司章程和议事规则等制定，适用于董事会及授权对象。

授权原则

• 审慎授权：依法合规、权责对等、风险可控。
• 适用原则：授权与责任匹配，选择具备专业、经验、资源的授权对象。
• 适时调整原则：授权权限根据内外部环境变化适时调整。
• 有效监控原则：授权不免责，加强监督。
• 质量与效率原则：结合经营状况、风险等科学确定授权范围与权力划分。

授权范围

• 董事会可将职权授予董事长或总经理，不可授权予非董事会机构、职能部门。
• 特殊情况下需临时授权的须以书面形式明确具体内容。
• 董事会、股东大会法定职权不可授权。

行权要求

• 授权事项需集体研究，董事长决策需召开专题会议，总经理决策需总经理办公会，并按规定听取董事长意见。
• 执行过程中须勤勉尽责，定期报告进展；与授权对象或亲属存在利害关系时，应回避。
• 出现重大调整或外环境变化时需向董事会报告。

监督与变更

• 董事会对授权进行动态管理，定期检查授权执行情况并评估效果。
• 授权未达要求或出现董事会认为应收回条件的，董事会可终止授权。
• 授权对象在执行时可判断风险，必要时可提请董事会直接决策。
• 授权调整或收回需经党委前置研究，董事会决议。
• 授权对象如需转授权，须经董事会同意。

授权责任

• 董事会是授权主体与责任主体，对公司授权有效监管负责。
• 授权对象、秘书处、证券办公室按职责分工，落实授权管理与执行。

附则

• 未尽规定与现行法律法规冲突时，以法律法规为准。
• 本办法经董事会审议通过生效，由董事会解释。