2017年度证券行业上市公司人力资源法律风险研究报告（下）_29页_7mb

2017年度证券行业上市公司人力资源法律风险研究报告总结

核心内容概览

本报告分析了2017年度证券行业上市公司在人力资源管理过程中出现的劳动争议案件，重点围绕年终奖、绩效奖金、经济补偿金、劳动关系确认、社保及公积金、提成工资、年休假工资、基本工资等主题展开。通过梳理案件判决结果及法院裁判观点，总结出当前证券行业在劳动法律风险方面的主要问题与应对建议。

主要观点与关键信息

第一部分：年度争议概览

• 审判程序情况：多数案件通过一审、二审程序处理，部分案件涉及仲裁前置。
• 审判地区分布：争议案件主要集中在北京市、上海市、广东省等地。
• 案件代理情况：公司与员工在案件中均聘请了专业法律代理，法律程序较为规范。
• 用工主体情况：争议主体多为证券公司与员工之间的纠纷，部分涉及离职员工与新单位之间的关系。

第二部分：公司争议详解

1. 年终奖类争议

• 公司规定以12月31日在册为发放年终奖的条件，法院认为该规定合法有效，但需确保公平合理性。
• 员工主张年终奖未发放，法院通常认为公司未履行合同约定或未提供合理依据，导致败诉。

2. 绩效工资类争议

• 公司单方面调整绩效工资标准，如未与员工协商一致或未提供充分证据，法院可能不支持公司主张。
• 个别案件中，公司因未证明员工失误或损失，被认定扣发绩效奖金不当。

3. 经济补偿金类争议

• 员工以公司未足额支付劳动报酬为由解除劳动合同，法院通常支持员工主张，公司需承担经济补偿责任。

4. 违法解除赔偿金类争议

• 公司以严重违纪为由解除劳动合同，但未履行法定程序（如未通知工会），被认定为违法解除。

5. 劳动关系确认类争议

• 公司胜诉5件，败诉2件。败诉原因包括员工提交有效证据证明劳动关系，或公司单方终止劳动关系不符合法律规定。

6. 社保及公积金类争议

• 公司胜诉6件，主要原因为员工主张已过仲裁时效、补缴不属于法院受理范围等。

7. 提成工资类争议

• 提成工资相关争议共5件，其中2件公司胜诉，1件败诉。败诉原因包括公司单方面变更薪酬制度，未获员工认可。

8. 年休假工资类争议

• 公司胜诉1件，败诉4件。败诉原因包括公司未能证明员工未休年假或不符合不享受年假的条件。

9. 基本工资类争议

• 公司胜诉3件，败诉1件。败诉原因包括公司单方调岗降薪，未与员工协商一致。

10. 绩效奖金争议

• 公司胜诉2件，败诉1件。败诉原因包括公司未能证明员工失误及损失，导致扣发绩效奖金被认定不当。

第三部分：主要裁判观点

1. 年终奖发放条件：以12月31日在册为条件合法有效，但需确保公平合理性。
2. 风险递延金发放条件：员工入职同业券商，不符合发放条件，公司可不发放。
3. “末尾淘汰”制度：法院认定“末尾淘汰”制度违反按劳分配、同工同酬原则，属于无效规定。
4. 离职交接单效力：若员工未举证证明存在欺诈、胁迫等情形，离职交接单合法有效，员工不得再主张薪酬福利。
5. 扣发绩效奖金：公司需证明员工存在失误及给公司造成损失，否则扣发行为不当。
6. 旷工认定：公司规定未参加培训视为旷工，法院支持该规定，但需确保员工未有正当理由。

第四部分：特点原因分析

1. 奖金类争议突出：

   • 基本工资争议较少，绩效奖金和年终奖因金额高、发放周期长、条件复杂，引发较多争议。
   • 公司通过设定复杂条件来控制风险，但可能被法院认定为不合规。

2. 劳动关系解除争议突出：

   • 员工单方解除劳动合同多因公司未足额支付劳动报酬。
   • 公司单方解除劳动合同多因程序不合法或未提供充分证据，被认定为违法解除。

第五部分：风险管理建议

1. 严格规章制度的合规和有效性：

   • 制定和修改规章制度需履行民主与公示程序，确保内容合法合理。

2. 年终奖发放要具有公平合理性：

   • 公司不得以“末尾淘汰”为由不发放年终奖，应确保制度符合按劳分配、同工同酬原则。

3. 奖金应当及时、足额发放：

   • 延迟或未足额发放奖金可能引发员工主张经济补偿，公司需及时履行义务。

4. 员工考核为末尾，不可直接以不胜任工作为由解除：

   • 末位淘汰制度不被法院支持，公司应综合评估员工表现，依法履行培训或调岗程序。

5. 应当及时处理违纪员工：

   • 延迟处理违纪行为可能导致公司被认定为违法解除，应尽快处理。

6. 调岗调薪应当依法合规：

   • 调岗调薪需与员工协商一致，并以书面形式确认，否则视为违法。

附录参考案例

• (2016) 京 0102 民初 22514 号
• (2016) 苏 0104 民初 9449 号
• (2017) 京 02 民终 8008 号
• (2017) 粤 0402 民初 7864 号
• (2017) 沪 01 民终 4804 号
• (2017) 沪 01 民终 4806 号
• (2017) 京 02 民终 3323 号
• (2017) 京 0101 民初 17886 号
• (2017) 粤 01 民终 8251 号
• (2016) 甘 0102 民初 5447 号
• (2017) 吉民申 3111 号
• (2017) 鲁 01 民终 6926 号
• (2017) 浙 0603 民初 3264、3292 号
• (2016) 皖 0102 民 9039 号
• (2017) 沪 0101 民初 22144 号
• (2015) 西民初字第 34607 号
• (2016) 京 0102 民初 22514 号
• (2017) 京 0102 民初 4643 号
• (2017) 京 02 民终 7998 号
• (2017) 沪 0115 民初 15207 号
• (2016) 甘 01 民终 2964 号
• (2017) 粤 03 民终 135 号
• (2016) 沪民申 2452 号
• (2017) 京 02 民终 3323 号

总结

本报告揭示了2017年度证券行业劳动争议的主要类型与法院裁判趋势。公司需注意在年终奖、绩效奖金、经济补偿金、劳动关系解除、社保公积金、提成工资、年休假工资、基本工资等事项中，确保规章制度合法有效、发放公平合理、及时足额，以及依法合规处理员工违纪和调岗调薪行为，以降低法律风险。