2024-04-22-港交所-申万宏源_2023年度报告_458页_16mb

申萬宏源2023年度報告總結

核心內容

申萬宏源在2023年實現了總收入及其他收益人民幣31,916百萬元，同比增長1.08%。年末集團資產總值達到人民幣635,437百萬元，權益總值為人民幣128,794百萬元，分別同比增長3.64%和10.38%。年內利潤達人民幣5,475百萬元，ROE為4.72%，同比增長74.39%和1.79個百分點。申萬宏源證券實現歸屬於本公司股東的年內利潤人民幣5,524百萬元，同比增長58.44%。公司強化與註冊制相匹配的執業理念與專業能力，北交所IPO家數排名行業第一，並在多個業務領域取得行業領先地位。

主要觀點

1. 金融服務高質量發展
   申萬宏源深入貫徹黨的二十大精神及中央金融工作會議要求，聚焦「五篇大文章」（科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融），提升金融服務適應性、競爭力和普惠性。

2. 業務轉型與創新
   公司加快從賣方銷售向買方投顧模式轉型，推動財富管理和資產管理業務高質量發展。同時，積極開展金融科技創新，提升數字化轉型能力。

3. 風險管理與穩健經營
   申萬宏源堅持穩健經營，加強合規風險管理與風險控制能力，全年營業費用率下降約7個百分點，風險覆蓋率達300.77%，資本槓桿率11.28%，流動性覆蓋率169.61%。

4. 企業文化與治理
   優化企業文化理念，深化「一個申萬宏源」企業文化，提升企業軟實力。公司持續優化公司治理，並在多個領域獲評最佳實踐案例。

5. 國際化與市場拓展
   推進國際業務發展，加強跨境投資、資本中介業務，提高國際業務的規模與影響力。

關鍵信息

財務表現

• 總收入及其他收益：人民幣31,916百萬元，同比增長1.08%
• 年內利潤：人民幣5,475百萬元，同比增長74.39%
• ROE：4.72%，同比增長1.79個百分點
• 淨資本：人民幣91,498,184,480.80元
• 資產負債率：76.09%，同比下降1.16個百分點
• 每股基本盈利：0.18元，同比增長63.64%
• 歸屬於本公司股東的每股權益：4.00元，同比增長5.26%
• 股利分配：每10股派發現金股利0.56元，分紅率為30.44%，總計派發人民幣1,402,236,895.36元。

重點業務

• 企業金融：包括股票承銷保薦、債券承銷及財務顧問等，支援科技創新、先進製造、綠色發展等領域企業上市或再融資。
• 個人金融：提供證券經紀、融資融券、股票質押式融資、金融產品銷售等服務。
• 機構服務及交易：為專業機構提供主經紀商服務、研究諮詢、FICC交易等。
• 投資管理：包括資產管理、公募基金管理和私募基金管理服務。

獨家成就

• 北交所執業質量評價：連續四年獲評A類
• 新三板服務：服務專精特新、中小微企業53次
• 創新業務：申萬宏源產業研究院正式掛牌，加強產業鏈研究服務能力
• 金融科技：榮獲9項省部級金融科技獎，推進「網絡安全三年提升計劃」

認證與資格

• 業務資格：擁有證券業務、證券投資諮詢、證券投資基金銷售服務、債券承銷、衍生品做市商等多種業務資格
• 交易所會員資格：包括上交所、深交所、北交所、鄭商所、大連商品交易所、上海期貨交易所等
• 法律與財務監管：經羅兵咸永道會計師事務所審計，出具標準無保留意見的審計報告

重要提示

• 財務報告真實性：公司董事會、監事會及高級管理人員保證報告內容真實、準確、完整
• 財務報告編製：按照國際財務報告準則編製
• 風險因素：包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、政策風險、法律合規風險及業務創新風險
• 分紅方案：尚需提交股東大會審議，並以中英文兩種語言編製年度報告

公司信息

• 公司名稱：申萬宏源集團股份有限公司
• 股票簡稱：申萬宏源（深交所）；申萬宏源（香港聯交所）
• 股票代碼：000166（深交所）；6806（香港聯交所）
• 註冊地址：中國新疆烏魯木齊市高新區北京南路358號大成國際大廈20樓2001室
• 註冊資本：人民幣25,039,944,560元
• 法定代表人：黃昊先生
• 總經理：黃昊先生
• 聯席公司秘書：劉健先生、徐亮先生
• 公司網址：www.swhygh.com
• 電子信箱：swhy@swhysc.com

獨家榮譽

• 中國上市公司協會：2023中國上市公司董事會最佳實踐案例、董辦最佳實踐案例
• 深圳證券交易所：信息披露評價結果A
• 申萬宏源證券：獲評「優秀」投資者教育基地、債券市場服務實體經濟典型案例
• 申萬研究所：獲評多個分析師評選獎項，包括最佳ESG實踐研究機構、最佳北交所研究團隊
• 申萬菱信：獲評中國基金報投教聯盟合作夥伴、新能源汽車英華獎
• 申萬宏源資管：獲評多個資管團隊及產品獎項
• 申萬期貨：獲評多個期貨業務獎項，包括最佳期貨公司、最佳商品期貨產業服務獎

未來展望

2024年，申萬宏源將繼續貫徹黨的二十大精神，聚焦高質量發展主題，加快建設以證券業務為核心、以資本市場為依託、以「投資+投行」為特色的綜合金融服務商，積極助力金融強國建設。公司將持續優化業務佈局，加快改革轉型，強化風險防控，提升服務國家戰略質效，推動金融服務適應性、競爭力和普惠性不斷增強。