EBA欧洲银行-Letter-to-Tiina-Astola-requesting-to-investigate-a-possible-BUL-Article-17-of-Regulation-28EU2920No-10932010-09112017_1页_102kb

文档内容总结

核心内容

本文件是一封由欧洲银行管理局（EBA）主席Andrea Enria发出的信函，内容涉及对马耳他相关当局在反洗钱（AML）政策执行方面可能违反欧盟法律的调查请求。该请求由欧盟委员会的Tiina Astola女士于2017年10月23日提出，信函确认EBA已启动初步调查程序，以收集相关信息并决定是否进一步开展违反欧盟法律的调查。

主要观点

• 调查背景：欧盟委员会认为马耳他相关当局在某些信用机构的反洗钱政策实施过程中可能存在违反欧盟法律的行为。
• EBA的行动：EBA已根据其《违反欧盟法律调查规则》（EBA/DC/2016/174）启动初步调查（编号：BUL C 2017/10/ML AML），旨在收集必要的信息。
• 调查流程：EBA计划在未来几天内与欧盟委员会的同事联系，以获取更多关于调查请求的背景信息和相关数据。
• 法律依据：调查依据为《欧盟反洗钱指令》（Regulation (EU) No 1093/2010）第17条，该条款赋予EBA对成员国在反洗钱领域执行欧盟法律情况进行调查的权力。

关键信息

1. 发件人与收件人信息

• 发件人：Andrea Enria，欧洲银行管理局主席
• 收件人：Tiina Astola，欧盟委员会司法与消费者事务总司主任

2. 联系信息

• EBA地址：Floor 46, One Canada Square, London E14 5AA, UNITED KINGDOM
• 电话：+44[0] 2073821770
• 传真：+44[0] 2073821771
• 直接电话：+44[0]2073821765
• 邮箱：andrea.enria@eba.europa.eu
• 网址：www.eba.europa.eu

3. 调查请求编号

• EBA调查编号：BUL C 2017/10/ML AML

4. 时间线

• 请求日期：2017年10月23日
• 信函回复日期：2017年11月9日

5. 调查目的

• 评估马耳他相关当局在反洗钱政策执行过程中是否存在违反欧盟法律的行为。
• 通过初步调查收集信息，以决定是否正式启动违反欧盟法律的调查程序。

6. 调查规则

• 依据文件：EBA于2016年12月23日通过的《违反欧盟法律调查规则》（EBA/DC/2016/174）
• 程序要求：EBA在决定是否正式启动调查前，需进行初步调查以获取相关信息。

总结

本文件是欧洲银行管理局对欧盟委员会关于马耳他反洗钱政策执行情况调查请求的回应。EBA已启动初步调查程序，以评估是否存在违反欧盟法律的行为。信函中明确了EBA与欧盟委员会之间的沟通计划，并指出调查将依据《违反欧盟法律调查规则》进行。文件提供了详细的联系信息和调查编号，为后续的调查工作奠定了基础。