20260525-上海中期-中国证监会等八部门联合印发_综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案_1页_43kb

《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》总结

核心内容

为有效防范和打击非法跨境证券期货基金经营活动，维护金融市场秩序和投资者合法权益，中国证监会联合工业和信息化部、公安部、中国人民银行、市场监管总局、金融监管总局、国家网信办、国家外汇局等八部门，印发了《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》（以下简称《整治方案》）。该方案旨在通过两年的集中整治，全面取缔非法跨境金融活动，建立长效监管机制。

主要观点

《整治方案》的核心观点包括：

• 目标明确：通过两年集中整治，实现“坚决取缔非法、稳妥清理存量”的目标。
• 整治对象广泛：不仅包括非法跨境经营的境外机构，还涵盖境内关联或合作主体、非法中介、互联网平台及网络自媒体等。
• 措施具体：明确禁止境外机构在境内开展营销招揽、交易服务等非法行为；境内相关主体不得协助境外机构违法开展业务。
• 清理存量业务：在集中整治期内，境外机构仅允许存量投资者进行单向卖出交易及资金转出，整治期满后全面关停境内相关服务。
• 监管机制完善：建立常态化协同监管机制，强化跨境监管协作，提升对非法活动的识别和处置能力。
• 投资者保护：通过宣传教育、风险警示和政策引导，提升投资者对合法投资渠道的认知，保障其财产安全。
• 法律手段并用：对非法机构进行约谈、检查、调查，对涉嫌犯罪的主体依法立案侦查。

关键信息

一、整治对象

• 非法跨境经营证券期货基金业务的境外机构
• 协助境外机构非法经营的境内关联或合作主体
• 招揽境内投资者的非法中介
• 违法违规发布信息的互联网平台及网络自媒体

二、整治措施

1. 禁止非法活动

   • 禁止境外机构在境内开展营销招揽活动
   • 禁止提供开户、交易指令处理、资金划转等服务
   • 禁止境内主体协助境外机构进行上述非法活动

2. 清理非法存量业务

   • 集中整治期为2年，期间禁止境外机构为存量投资者提供买入交易及资金转入服务
   • 只允许单向卖出交易及资金转出
   • 整治期满后，境外机构全面关停境内网站、交易软件及配套服务

三、主要任务

1. 建立常态化协同监管机制，开展监测排查，通报重大问题线索
2. 对非法跨境经营的境外机构进行约谈和检查，依法处置
3. 约谈境内银行，加强外汇资金汇出审核，打击地下钱庄等非法渠道
4. 强化跨境监管协作，妥善处理投资者投诉
5. 加强宣传教育和风险警示，引导投资者通过合法渠道开展境外投资
6. 完善监管制度，推动境内投资者合规投资

四、下一步工作

• 中国证监会将联合相关部门和地方政府，稳妥推进整治工作
• 加强与境外金融监管部门的协作，提升跨境监管效率
• 严厉查处违法机构，遏制非法跨境金融活动风险
• 切实保障投资者财产安全，维护资本市场健康发展

总结

《整治方案》通过明确整治目标、对象和措施，构建了多部门协同、标本兼治的监管体系，旨在彻底清理非法跨境证券期货基金经营活动，保护投资者权益，维护金融市场秩序。其实施将有助于提升我国跨境金融活动的合法性和规范性，推动资本市场高质量发展。