江苏联瑞新材料股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（申报稿2017年12月18日报送）
报告摘要
江苏联瑞新材料股份有限公司股本演变及董事、监事、高管确认意见总结
公司设立及股本演变概况
江苏联瑞新材料股份有限公司（以下简称“联瑞新材”）由连云港东海硅微粉有限责任公司（以下简称“东海硅微粉”）整体变更设立，截至本说明签署日，注册资本为5,998.00万元。
公司前身历史沿革
硅微粉厂设立与变更
- 1984年11月17日：硅微粉厂成立，为乡办集体所有制企业，注册资本20万元。
- 1989年3月27日：注册资本增至100万元，主要由固定资产和流动资金构成。
- 1998年1月1日：硅微粉厂由集体企业改制为个人独资企业，由李长之买断，转让价款101万元。
- 2001年9月2日：东海县浦南镇人民政府批准硅微粉厂经济性质变更为私营企业。
- 2002年4月9日：硅微粉厂完成工商变更登记，成为李长之的个人独资企业。
股东结构变化
- 2005年5月22日：李长之将硅微粉厂整体转让给李晓冬，投资人变更为李晓冬。
- 2012年5月22日：李晓冬将硅微粉厂转让回李长之。
- 2013年12月21日：李长之再次将硅微粉厂转让给李晓冬。
有限公司设立及注册资本形成
设立情况
- 2002年4月28日：东海硅微粉设立，注册资本5,500万元，由生益科技出资4,000万元（货币），硅微粉厂出资1,500万元（实物与无形资产）。
出资构成
- 固定资产：评估价值为728.86万元，包括办公楼、车间、仓库等。
- 低值易耗品：评估价值为6.15万元。
- 土地使用权：评估价值为230.96万元。
- 专有技术：评估价值为648万元，后经协商调整为534.04万元。
出资验证
- 2002年4月27日：江苏苏亚金诚会计师事务所出具验资报告，确认注册资本到位。
股权转让情况
第一次股权转让（2014年5月）
- 生益科技将36.36%的股权（2,000万元）以3,101.09万元转让给李晓冬。
- 评估基准日：2013年12月31日，评估值为8,528.00万元。
- 股权转让后：李晓冬持股36.36%，生益科技持股36.36%，硅微粉厂持股27.27%。
第二次股权转让（2014年6月）
- 李晓冬将部分股权转让给其他个人及机构，包括曹家凯、王松周、阮建军等。
- 转让价格：参照收益法评估值，按每股1.5505元计算。
- 转让后：生益科技持股33.34%，李晓冬持股28.93%，硅微粉厂持股25.01%。
股份公司设立及股本变化
整体变更设立
- 2014年8月12日：东海硅微粉整体变更设立联瑞新材，注册资本5,500万元。
- 股本构成：以净资产85,470,286.30元为基础，按1:0.6435折合股本5,500万股，每股面值1元，剩余部分计入资本公积。
股份公司挂牌及发行
- 2014年12月23日：公司股票在股转系统挂牌，证券代码为831647。
- 2015年5月：首次定向发行股票2,500,000股，募集资金12,500,000元。
- 2016年12月：第二次定向发行股票2,480,000股，募集资金10,316,800元。
- 2017年3月：公司股权结构进一步变化，生益科技持股33.34%，李晓冬持股28.93%，硅微粉厂持股25.01%。
股权结构现状
截至本说明出具日，公司股权结构如下：
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例（%） |
|---|---|---|---|
| 1 | 生益科技 | 2,000.00 | 33.34 |
| 2 | 李晓冬 | 1,735.00 | 28.93 |
| 3 | 硅微粉厂 | 1,500.00 | 25.01 |
| 4 | 阮建军 | 104.00 | 1.73 |
| 5 | 中和春生 | 100.00 | 1.67 |
| 6 | 曹家凯 | 80.00 | 1.33 |
| 7 | 刘春昱 | 67.30 | 1.12 |
| 8 | 王松周 | 55.00 | 0.92 |
| 9 | 金灿投资 | 54.40 | 0.91 |
| 10 | 戴良桥 | 51.30 | 0.86 |
| 11 | 林铭 | 49.00 | 0.82 |
| 12 | 李长之 | 25.00 | 0.42 |
| 13 | 中投勤奋 | 24.00 | 0.40 |
| 14 | 柏林 | 16.00 | 0.27 |
| 15 | 姜兵 | 16.00 | 0.27 |
| 16 | 汪维桥 | 16.00 | 0.27 |
| 17 | 朱晓童 | 16.00 | 0.27 |
| 18 | 张加林 | 13.00 | 0.22 |
| 19 | 范莉 | 12.00 | 0.20 |
| 20 | 尤文好 | 4.00 | 0.07 |
| 21 | 赵炜 | 4.00 | 0.07 |
| 22 | 周晶晶 | 4.00 | 0.07 |
| 23 | 姜海涛 | 4.00 | 0.07 |
| 24 | 马永兵 | 4.00 | 0.07 |
| 25 | 王月英 | 4.00 | 0.07 |
| 26 | 朱刚 | 4.00 | 0.07 |
| 27 | 高娟 | 2.50 | 0.04 |
| 28 | 张建平 | 2.50 | 0.04 |
| 29 | 严亮 | 2.00 | 0.03 |
| 30 | 李冬芹 | 2.00 | 0.03 |
| 31 | 王其才 | 2.00 | 0.03 |
| 32 | 刘燕 | 2.00 | 0.03 |
| 33 | 王松宪 | 2.00 | 0.03 |
| 34 | 张华丽 | 2.00 | 0.03 |
| 35 | 徐玲 | 2.00 | 0.03 |
| 36 | 薛小三 | 1.50 | 0.03 |
| 37 | 王成 | 1.50 | 0.03 |
| 38 | 杨生林 | 1.50 | 0.03 |
| 39 | 吕福法 | 1.50 | 0.03 |
| 40 | 袁守成 | 1.50 | 0.03 |
| 41 | 刘述峰 | - | - |
| 42 | 曹家凯 | - | - |
| 43 | 王松周 | - | - |
| 44 | 阮建军 | - | - |
| 45 | 李长之 | - | - |
| 46 | 茅宁 | - | - |
| 47 | 鲁瑾 | - | - |
| 48 | 林铭 | - | - |
| 49 | 杨东涛 | - | - |
| 50 | 唐芙云 | - | - |
| 51 | 朱刚 | - | - |
| 52 | 姜兵 | - | - |
| 53 | 全体监事 | - | - |
| 54 | 全体高级管理人员 | - | - |
核心观点
- 公司从乡办集体企业逐步改制为私营企业，最终整体变更为股份公司。
- 股权转让及增资过程均依法合规，履行了相关审批程序。
- 硅微粉厂的实物及无形资产出资清晰，权属无争议。
- 专有技术为公司核心资产，评估合理，应用后产生持续经济效益。
- 公司当前股权结构稳定，主要股东为生益科技、李晓冬及硅微粉厂。
关键信息
- 注册资本：5,998.00万元。
- 主要股东：生益科技（33.34%）、李晓冬（28.93%）、硅微粉厂（25.01%）。
- 专有技术：“用于半导体及IC封装的熔融硅微粉的制备方法”，评估价值为648万元，后调整为534.04万元。
- 股权转让：2014年生益科技将36.36%股权转让给李晓冬，2014年李晓冬将部分股权转让给其他股东。
- 股份公司设立：2014年8月整体变更设立联瑞新材，注册资本5,500万元。
- 股转系统挂牌：2014年12月在股转系统挂牌，证券代码为831647。
- 定向发行股票：2015年及2016年分别定向发行股票，募集资金合计22,816,800元。
- 法律确认：2015年6月9日，江苏省人民政府办公厅确认公司历史沿革及改制事项合规。
董事、监事、高级管理人员确认意见
公司董事、监事及高级管理人员确认本说明内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对说明的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
展开完整摘要
试读结束，高清完整版pdf/doc/ppt,请点下载
