龙岩卓越新能源股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见_17页_251kb

龙岩卓越新能源股份有限公司股本演变情况总结

公司概况

龙岩卓越新能源股份有限公司（以下简称“卓越新能”）由其前身龙岩卓越新能源发展有限公司（以下简称“卓越有限”）整体变更设立。公司拟首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，为此需披露自设立以来的股本演变情况。

股本演变情况

（一）2001年11月，卓越有限设立

• 设立时间：2001年11月1日
• 注册资本：100万元人民币
• 股东及出资：
  • 叶活动出资70万元，持股70%
  • 罗春妹出资30万元，持股30%
• 出资方式：均为货币出资
• 验资机构：龙岩辰星有限责任会计师事务所
• 注册信息：取得《企业法人营业执照》（注册号：3508002301180）

（二）2002年5月，叶活动向罗春妹转让40%的股权

• 股权转让：叶活动将40%股权转让给罗春妹
• 转让价格：40万元人民币（按注册资本1元/单位计算）
• 变更后股权结构：
  • 罗春妹持股70%
  • 叶活动持股30%
• 工商变更：2002年5月16日完成变更登记

（三）2002年6月，卓越有限增资至463万元

• 增资金额：363万元人民币
• 出资方式：设备投入，评估值为380.65万元
• 增资后股权结构：
  • 罗春妹持股70%
  • 叶活动持股30%
• 验资机构：龙岩辰星有限责任会计师事务所
• 工商变更：2002年6月28日完成变更登记

（四）2006年1月，卓越有限变更为外商独资企业

• 股权转让：叶活动、罗春妹将100%股权转让给CBI
• 转让价格：490万元人民币（按注册资本1.06元/单位计算）
• 工商变更：2006年1月16日完成变更登记
• 公司类型：外商独资企业

（五）2011年4月，CBI向卓越投资转让65%的股权

• 股权转让：CBI将65%股权转让给卓越投资
• 转让价格：3,250万元人民币（按注册资本1元/单位计算）
• 工商变更：2011年4月21日完成变更登记
• 公司类型：中外合资企业
• 股权结构：
  • 卓越投资持股65%
  • 香港卓越持股35%

（六）2011年6月，CBI向香港卓越转让35%的股权

• 股权转让：CBI将35%股权转让给香港卓越
• 工商变更：2011年6月17日完成变更登记
• 公司类型：台港澳与境内合资企业
• 股权结构：
  • 卓越投资持股65%
  • 香港卓越持股35%

（七）2011年12月，卓越有限整体变更为股份公司

• 净资产折股：20,151.59万元人民币折合为9,000万股，每股面值1元
• 股权比例保持不变：
  • 卓越投资持股65%
  • 香港卓越持股35%
• 工商变更：2011年12月1日完成变更登记
• 注册信息：取得《企业法人营业执照》（注册号：350800400001210）

股份公司设立后

• 股权未变动：自设立后，股份公司未发生任何股权变动
• 控股股东：卓越投资
• 实际控制人：叶活动、罗春妹夫妇

CBI的设立及境外上市、退市过程

（一）CBI设立

• 设立时间：2005年10月18日
• 注册地：英属维尔京群岛
• 注册资本：5万美元
• 股权结构：
  • 叶活动持股100%

（二）2006年6月，CBI在AIM上市

• 上市时间：2006年6月30日
• 发行价：每股0.85英镑
• 总股本：45,411,765股
• 股权结构：
  • 叶活动持股72.47%
  • CSIM持股3.80%
  • 厦门高能持股3.00%
  • 其他公众股东持股24.29%

（三）2010年7月，CBI从AIM退市

• 退市原因：股价低迷，公司决定退市
• 要约回购：叶活动、何正凌、王高祥三人发起要约回购，合计持股75.71%
• 回购价格：每股0.165英镑
• 回购结果：19.37%的股份被回购
• 退市时间：2010年7月15日

（四）2010年10月，叶活动成为CBI唯一股东

• 强行收购：叶活动按每股0.165英镑收购剩余股份
• 收购结果：叶活动持股100%

（五）2012年10月，CBI清算注销

• 注销时间：2012年10月23日
• 清算人：Ngoo Sin Hung Justin
• 法律意见：CBI在AIM上市、退市及注销均符合相关法律法规，无未了结的争议

法律确认

• 确认内容：公司全体董事、监事及高级管理人员确认股本演变说明真实、准确、完整、及时
• 签字人员：
  • 董事：叶活动、罗春妹、何正凌、陈明树、陈石
  • 监事：吴重茂
  • 高管：林春根、胡月萍、何正凌、叶活动、郑学东、罗丹明

关键信息

• 公司设立初期由叶活动和罗春妹共同出资，后通过股权转让和增资逐步形成当前的股权结构。
• CBI作为原控股股东，在境外上市后因股价低迷退市，最终由叶活动全资收购并注销。
• 公司整体变更为股份公司后，股权结构保持不变，当前仍由卓越投资和香港卓越共同持股。
• 全体董事、监事及高管确认股本演变说明无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。