2023-03-23-上交所-西部黄金股份有限公司2022年度监事会工作报告_4页_180kb

西部黄金股份有限公司2022年度监事会工作报告总结

一、监事会会议召开情况

2022年共计召开监事会会议11次，议题主要涵盖发行股份购买资产及关联交易方案、财务决算、年度生产计划、利润分配预案、子公司交易事项、套期保值业务、会计师事务所续聘、内部控制、公司报告审议以及股权激励计划等。会议均依据相关法规及公司章程进行审议。

二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

监事会审核认为，2022年公司决策程序、内控制度建设符合《公司法》《证券法》及公司章程的相关规定，董事、高级管理人员在履职期间无违反相关法律、法规及公司章程条款的行为，决策合规。

三、监事会对公司财务情况的独立意见

2022年度，中审华会计师事务所对公司的审计报告标准无保留意见，反映了公司财务状况真实，审计结论客观公正。监事会对公司内部控制体系运行、重要财务事项进行审核，认为财务报表真实、完整，无重大遗漏。

四、监事会对公司关联交易情况的独立意见

报告期内，公司关联交易严格按照约定执行，遵循公平、公正原则，交易价格合理，程序合规，未发现损害公司利益或股东利益的情形。

五、监事会对内部控制评价报告的意见

监事会审阅了公司2022年度内部控制评价报告，认为报告客观、准确反映公司内部控制的建立健全情况，对该报告内容表示认可。

六、股权激励计划相关核查意见

针对公司2021年限制性股票激励计划的预留授予事项及相关文件修订，监事会发表审核意见如下：

• 处预留限制性股票的授予对象符合激励计划的范围，具有合法有效的主体资格；
• 公司及授予对象均不存在不得授予的情形，授予条件符合激励管理办法等相关规定；
• 公司2021年限制性股票激励计划调整业绩考核期及行业归属，是出于公司经营需要，修订合理；
• 授予价格调整及激励对象名单符合法律规定及公司实际管理需求，合法有效。

综上，公司监事会认为公司各项监督工作有效开展，维护了股东及公司利益，相关业务合规、透明。