2015-11-01-中国人民银行-2014年中国反洗钱报告_20页_1mb

中国2014年反洗钱工作总结

一、国家洗钱和恐怖融资风险评估体系建设

• 构建国家洗钱和恐怖融资风险评估体系框架，首次全面评估我国洗钱和恐怖融资风险，并启动接受FATF第四轮互评估准备工作。

二、反恐怖融资工作成效显著

• 2014年加强了反恐怖融资工作力度，通过政策出台、培训、技术手段应用，打击涉恐犯罪。
• 全年移送涉恐线索111份，协助反洗钱协查258次，破获涉恐案件180起。

三、反洗钱监管与风险评估强化

• 中国人民银行对金融机构进行现场检查，处罚162家违规机构，风险评估覆盖5,163家机构。
• 引入法人监管和风险为本原则，完善风险评估机制，通过监管措施提升反洗钱有效性。

四、金融监管部门协同治理

• 银监会、证监会、保监会强化各自行业反洗钱管理，推动制度建设和创新。
• 银行业：加强内部控制，海外机构合规管理；证券期货业：优化交易监控系统，创新业务风险提示；保险业：完善风险评估标准，纳入偿付能力监管。

五、国内协调机制成效突出

• 多部门合作加强，信息共享和情报会商紧密，全年向侦查机关报案866起，侦破洗钱案件180起。

六、反洗钱国际合作不断深化

• 中国在FATF中担任重要角色，签署多边合作文件，参与国际执法合作和金融情报交换，制定G20税改相关规则。

七、资金监测与调查成果丰硕

• 监测大额和可疑交易报告，全年共接收大额交易报告4.04亿份，可疑交易报告1,772.53万份。
• 协查和调查成果显著，参与破获洗钱案件，全国检察机关批准逮捕洗钱及相关犯罪嫌疑人超10万人。

八、反洗钱研究与宣传创新

• 开展重点领域研究，编写《中国反洗钱实务》，结合案例和电子媒体宣传，提升公众和金融机构反洗钱意识。

九、总述

2014年，中国反洗钱工作在体系建设、监管创新、国际合作和资金监测等方面取得全面进展，有效防范打击洗钱和恐怖融资风险。