20230328-上海证券-2023年2月新基金发行报告（下篇）_布局个人养老各公司持续发行养老FOF_金融开放推动独资公募管理人扩至7家_6页_417kb

上海证券基金评价研究中心2023年2月基金市场动态总结

核心内容

2023年2月，中国证监会受理了82只基金产品，其中78只为简易程序，4只为变更注册（简易）。整体来看，2月获批的权益类基金以成长风格为主。各类基金数量分布如下：股票基金2只，混合基金20只，指数基金22只，债券基金26只，FOF基金5只（其中4只为养老目标型）。与1月相比，2月基金总数有所下降，主要为混合基金、债券基金和FOF基金数量减少，而指数基金和QDII基金数量略有增加。

主要观点

• 基金产品数量变化：2月基金产品备案数量为82只，较1月的98只减少16只，显示出市场整体发行节奏放缓。
• 权益类基金风格：2月获批的权益类基金以成长风格为主，表明市场对成长型资产的偏好。
• FOF基金发展：养老目标型FOF基金持续入市，成为市场关注的热点，显示出养老金市场对FOF产品的重视。
• 外资独资公募基金进展：2023年2月，摩根士丹利华鑫基金完成股权变更，成为境内第七家外商独资公募基金，同时国内已有7家外资独资公募基金，包括通过股权变更实现全资控股的3家。

关键信息

一、证监会受理基金产品概况

• 基金总数：82只，其中简易程序78只，变更注册（简易）4只。
• 基金类型分布：
  • 股票基金：2只
  • 混合基金：20只
  • 指数基金：22只
  • 债券基金：26只
  • FOF基金：5只（4只为养老目标型）
• 数量变化：
  • 指数基金增加5只
  • QDII基金增加3只
  • 混合基金减少11只
  • 债券基金减少9只
  • FOF基金减少4只

二、新基金公司设立情况

• 施罗德基金管理（中国）有限公司于2023年1月10日获得核准设立，成为国内第四家以直接设立方式成立的外资独资公募基金。
• 外资独资公募基金名单（截至2023年2月28日）：
  • 直接设立的外资公募管理人：
    • 贝莱德基金（2020/9/10，贝莱德集团，美国，53.98亿元）
    • 路博迈基金（2021/7/22，路博迈集团，美国）
    • 富达基金（2021/5/27，富达国际，美国）
    • 施罗德基金（2022/1/29，施罗德集团，英国）
  • 通过股权变更实现全资控股的管理人：
    • 泰达宏利基金（2002/6/6，宏利金融集团，加拿大，645.15亿元）
    • 上投摩根基金（2004/5/12，摩根大通，美国，1312.65亿元）
    • 摩根士丹利华鑫基金（2003/3/14，摩根士丹利，美国，238.22亿元）

三、基金公司其他重大事项变更

• 摩根士丹利华鑫基金：2023年2月3日，摩根士丹利成为实际控制人，股权变更比例为51%，来自华鑫证券（36%）和深圳市基石创业投资（15%）。
• 上投摩根基金：2023年1月19日，摩根资管成为全资股东，摩根大通成为实际控制人。
• 万家基金：2023年1月31日，山东能源集团成为实际控制人，中泰证券持股比例由49%降至60%，山东省新动能基金持股比例仍为40%。

养老目标型FOF基金列示

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分析师：刘亦千
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