2015年-世界发展银行全球_Public_Wrongs_Private_Actions___Civil_Lawsuits_to_Recover_Stolen_Assets_158页_13mb

总结：Public Wrongs, Private Actions - Civil Lawsuits to Recover Stolen Assets

核心内容

《Public Wrongs, Private Actions: Civil Lawsuits to Recover Stolen Assets》是一本由世界银行与联合国毒品和犯罪问题办公室（UNODC）联合出版的指南性书籍，旨在探讨各国政府如何通过民事诉讼手段追回因腐败而被非法转移的资产。本书强调，尽管刑事调查和没收仍是主要的资产追回途径，但民事诉讼作为一种补充手段，具有独特优势，能够有效弥补刑事手段的不足。

主要观点

1. 资产追回的四种途径：

   • 刑事调查与没收
   • 非定罪没收（NCB）
   • 行政没收
   • 民事诉讼

2. 民事诉讼的优势：

   • 证明标准较低，通常采用“优势证据”标准（balance of probabilities）。
   • 能够在缺乏直接证据的情况下，通过间接方式追回资产。
   • 能够追究非个人主体（如公司）的责任。
   • 可以起诉第三方，如协助腐败的家人、律师、银行等。
   • 在刑事诉讼无果时，民事诉讼仍可继续。

3. 民事诉讼的适用范围：

   • 适用于因腐败行为导致的资产流失。
   • 可以通过侵权、合同违约、非法获利等法律理论提起诉讼。

4. 国际协作与法律工具：

   • 利用国际公约（如《联合国反腐败公约》）和区域法律机制（如海牙公约）获取证据。
   • 通过临时措施（如资产冻结令、搜查令）保障资产安全。
   • 在国际司法协助中，各国法院可以相互执行判决，但存在执行难度。

5. 民事诉讼的挑战：

   • 需要选择合适的法院和论坛。
   • 需要有效的律师团队和费用安排。
   • 可能面临被告资产转移、司法协助缓慢等问题。

关键信息

• 民事诉讼的原告与被告：

  • 国家可以作为原告提起民事诉讼。
  • 被告包括腐败官员、第三方、公司等。

• 诉讼步骤与考虑因素：

  • 选择合适的律师，需考虑其专业背景和经验。
  • 费用安排应明确，可采用风险共担或固定费用模式。
  • 诉讼基金可用于支持案件进行。
  • 国际组织可提供协助，如世界银行的StAR计划。

• 诉讼地点选择：

  • 资产所在地或被告有联系的国家。
  • 考虑法律环境、司法效率和执行可能性。

• 法律工具：

  • 民事临时措施，如资产冻结、搜查令、第三方披露令等。
  • 利用国际法律文书和双边协议促进证据获取和资产追回。

• 赔偿与补偿：

  • 赔偿金额可通过多种方式计算，包括直接损失、声誉损害、净收入法等。
  • 惩罚性赔偿在某些国家（如美国）可适用。

• 执行与追偿：

  • 民事判决可在国际间执行，但存在法律差异和执行障碍。
  • 使用破产程序或接管人机制可有效追回资产。

• 案例研究：

  • 包括尼日利亚、津巴布韦、新加坡、瑞士、法国、美国等国家的案例。
  • 展示了不同法律体系下民事诉讼的成功与挑战。

附录与资源

• 附录A：法律术语表，帮助理解专业词汇。
• 附录B：案例研究，提供实际操作的参考。
• 附录C：案件列表，便于查阅。
• 附录D：资源指南，包括网站和相关出版物。

结论

本书总结了民事诉讼在追回被盗资产中的重要性，指出其作为刑事和行政手段的补充，能够有效应对腐败带来的经济和社会损害。通过民事诉讼，国家可以更灵活地追究责任，保护公共利益，并在刑事诉讼失败时提供替代方案。作者呼吁各国政府和相关机构积极利用民事手段，以实现全面的资产追回和反腐败目标。

主要章节概览

适用对象

本书适用于政策制定者、法律从业者、反腐败机构、国际组织工作人员等，旨在为他们提供在跨国腐败资产追回案件中使用民事诉讼的实用指导。