2022-03-29-上交所-长白山旅游股份有限公司2021年董事会审计与风险控制委员会工作报告_5页_291kb

长白山旅游股份有限公司2021年董事会审计与风险控制委员会工作报告总结

一、委员会基本情况

• 2021年，委员会由独立董事朱洪山（召集人）、董事王娟、独立董事王屴组成。
• 王娟女士于2020年12月辞职，现任委员为朱洪山、王屴，符合监管要求。
• 委员会严格按照证监会规定及《公司章程》、议事规则履行职责。

二、会议召开情况

• 全年召开4次会议，时间分别为：
  • 2021年3月12日：审议2020年报、召开第十九次委员会会议；
  • 2021年4月21日：审议一季度报告；
  • 2021年8月9日：审议半年度报告；
  • 2021年10月21日：审议三季度报告。

三、主要履职内容

1. 公司年报监督与财务报告审核
   • 监督年度报告编制，审阅财务报告，确认其真实、准确、完整，无重大错报。
2. 关联交易审核
   • 审议关联交易的公平性和程序合法性，确保无损害股东或公司利益的情况。
3. 外部审计机构评估
   • 确认信永中和会计师事务所的独立性和专业性，建议2021年续聘。
4. 内部控制评价
   • 认定公司内部控制体系符合法规要求，有效防范各类风险。
5. 内部审计工作指导
   • 审阅内部审计计划，确认可行性，并予以监督。
6. 内外部审计沟通协调
   • 协调管理层与外部审计机构，保障审计工作顺利进行。

四、总体评价与展望

• 委员会在2021年有效履行监督与审查职责，维护公司及股东利益。
• 2022年将继续遵循职业操守，促进公司健康稳定发展。